2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第16页

　　91.【答案】C

　　【解析】A 选项不符合题意，诚实信用不是证券市场监管“三公”原则之一。B 选项不符合题意，公正原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。C 选项符合题意，公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场作息的公开化。D 选项不符合题意，公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权力。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　92.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项正确，主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，全国股份转让系统公司另有规定的除外。Ⅱ项正确，主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险。Ⅲ项正确，主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益。Ⅳ项正确，主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督防范违规转让行为。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　93.【答案】B

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。Ⅱ项正确，Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，资产托管机构应当按照中国证监会的规定和集合资产管理合同的约定，履行安全保管集合计划资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项均符合题意。

　　94.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。Ⅱ项正确，Ⅲ项正确，Ⅳ项正确，指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同，约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项，并按照证券交易净额结算、货银对付的要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　95.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。Ⅱ项正确，如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。Ⅲ项正确，证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。Ⅳ项正确，客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　96.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，发布证券研究报告实行集中统一管理。Ⅱ项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对与发布证券研究报告相关的人员资格、利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控。Ⅲ项正确，证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平。Ⅳ项正确，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于 5 年。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　97.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项说法正确，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。Ⅱ项说法正确，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。Ⅲ项说法正确，技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。Ⅳ项说法错误，与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡(并非相互监督)机制。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项说法正确，

　　98.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项错误，证券公司不得(并非可以)代理客户进行期货交易、结算或者交割。Ⅱ项错误，证券公司不得(并非可以)代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。Ⅲ项错误，证券公司中间介绍业务起源于美国(并非英国)。Ⅳ项正确，证券公司协助办理开户手续。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　99.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，每个证券账户只能指定一个(并非可以指定多个)交易参与人(证券公司)。Ⅱ项正确，投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。Ⅲ项正确，投资者变更指定交易的，应当向已指定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令。Ⅳ项错误，指定交易撤销后即可(并非 7 日后方可)重新申办指定交易。

　　100.【答案】C

　　【解析】Ⅰ项错误，Ⅲ项正确，股票交易可以在证券交易所进行，也可以在场外交易市场进行，前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。Ⅱ项正确，在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易，直至终止上市交易。Ⅳ项错误，发行人申请公开发行股票应当聘请(并非不需要聘请)具有保荐资格的机构担任保荐人。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。