2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第14页

　　73.【答案】A

　　【解析】A 选项正确，证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。B 选项错误，主办养商应在取得业务备案函后 5 个转让日内(并非 10 个转让日内)，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。C 选项错误，主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起 5 个转让日内(并非 10 个转让日内)报告全国股份转让系统公司并进行更新。D 选项错误，主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 5 个转让日内(并非 10 个转让日内)与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。

　　74.【答案】C

　　【解析】A 选项正确，相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书。B 选项正确，自基金募集行为结束之日起 10 日内编制专项稽核报告，予以存档备查。C 选项错误，基金募集申请在完成向中国证监会注册前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。D 选项正确，基金公司定期检查基金销售活动的情况，并在监察稽核季度报告中做专项说明。综上所述，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　75.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，同次发行的证券(股票类)，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。B 选项正确，保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。C 选项正确，保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。D 选项错误，证券(股票类)发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任(并非只能由该保荐机构担任)。

　　76.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额。B 选项错误，保证金可用余额是指投资者用于充抵保证金的现金、证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额，减去投资者未了结融资融券交易已占用保证金和相关利息、费用的余额。C 选项正确，证券公司现金管理产品、货币市场基金、国债折算率最高不超过 95%。D 选项正确，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票的折算率最高不超过 70%。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。

　　77.【答案】B

　　【解析】A 选项正确，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。B 选项错误，合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业不得(并非可以)以此对抗善意第三人。C 选项正确，合伙人转让其有合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人;除合伙协议另有约定外，须经其他合伙人一致同意。D 选项正确，合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，须经其他合伙人一致同意;未经其他合伙人一致同意，其行为无效，由此给善意第三人造成损失的，由行为人依法承担赔偿责任。

　　78.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，公司一般情况下不得收购本公司股份，只有在发放给员工、减少注册资本时等情形才可以收购本公司股份。B 选项正确，股东大会召开前 20 日内或者公司决定分配股利的基准日前 5 日内，不得进行股东名册的变更登记。C 选项正确，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后发生转让的效力。D 选项错误，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内(并非 2 年内)不得转让。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　79.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。B 选项正确，关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。C 选项正确，实际控制人，是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。D 选项错误，国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

　　80.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，B 选项正确， 证券公司监督管理条例》等法律法规已经明确经营机构应当了解投资者身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求、风险偏好等信息。C 选项正确，委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。D 选项错误，证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介(并非可以向其主动推介);客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。