2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第11页

　　40.【答案】B

　　【解析】境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件:(1)申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，Ⅰ项正确; 2)拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员，Ⅱ项正确; 3)具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，Ⅲ项正确; 4)最近 3 年(并非 2 年)没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查，Ⅳ项错误;(5)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　41.【答案】A

　　【解析】经营机构进行现场录音或者录像留痕的情况： 1)普通投资者申请转为专业投资者(并非专业投资者申请转化普通投资者)，A 选项不符合;(2)向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，B 选项符合;(3)经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见，C 选项符合;(4)向普通投资者履行信息告知义务，D 选项符合。因此，A 选项无须满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求，

　　B、C、D 选项需要满足经营机构进行现场录音或者录像留痕的要求。

　　42.【答案】B

　　【解析】基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人，B 选项符合题意。

　　43.【答案】C

　　【解析】基金托管人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，在证券投资基金活动中承担基金资产保管、基金资金清算、交易监督、会计核算等职责的商业银行或其他金融机构，C 选项符合题意。

　　44.【答案】D

　　【解析】基金公司不得通过报刊、电视、广播、互联网网站(基金管理公司、销售机构网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资料管理业务方案和资产管理计划。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　45.【答案】C

　　【解析】基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益，B 选项不符合题意;(2)参与分配清算后的剩余基金财产，A 选项不符合题意;(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; 5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 6)查阅或复制公开披露的基金信息资料，D 选项不符合题意;(7)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 8)基金合同约定的其他权利。按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产是基金管理人的权利，不是基金份额持有人的权利，C 选项符合题意。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　46.【答案】C

　　【解析】股份有限公司的设立条件之一即：设立股份有限公司，应当有 2 人以上 200 人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所，C 选项符合题意。

　　47.【答案】D

　　【解析】股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程(B 选项)、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立(A 选项)、解散或者变更公司形式(C选项)的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。公司董事变更不须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过，D 选项符合题意。

　　48.【答案】A

　　【解析】股东大会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持，A 选项符合题意。

　　49.【答案】D

　　【解析】公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议;公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。其中只有Ⅱ项说法正确，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项均错误。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。本题选 D 选项。

　　50.【答案】A

　　【解析】公司收购本公司股份后，属于减少公司注册资本情形的，应当自收购之日起 10 日内注销：属于与持有本公司股份的其他公司合并和股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份情形的，应当在 6 个月内转让或者注销，A 选项符合题意。

　　51.【答案】B

　　【解析】公司连续五年不向股东分配利润，而公司该五年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。自股东会会议决议通过之日起六十日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起九十日内向人民法院提起诉讼。Ⅱ、Ⅲ选项正确。转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决。Ⅳ选项正确。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ选项正确。

　　52.【答案】D

　　【解析】公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：(1)新股种类及数额，Ⅰ项符合;(2)新股发行价格，Ⅱ项符合;(3)新股发行的起止日期，Ⅲ项符合;(4)向原有股东发行新股的种类及数额，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。