2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第12页

　　53.【答案】A

　　【解析】公司发行股票前，发行人应提供会后重大事项说明，保荐机构及发行人律师、会计师应就公司在通过发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　54.【答案】D

　　【解析】公司从事经营活动，必须遵守法律、行政法规，遵守社会公德、商业道德，诚实守信，接受政府和社会公众的监督，承担社会责任。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ项正确。

　　55.【答案】A

　　【解析】公司成立后无正当理由超过 6 个月未开业的，或者开业后自行停业连续 6 个月以上的，可以由公司登记机关吊销营业执照，A 选项符合题意。

　　56.【答案】C

　　【解析】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为： 1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 2)不公平地对待其管理的不同基金财产，A 选项行为错误; 3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益; 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，D 选项行为错误;(5)侵占、挪用基金财产，B 选项行为错误;(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 7)玩忽职守，不按照规定履行职责。故 A、B、D 选项行为错误，不符合题意。C 选项行为正确，公开募集基金的基金管理人因违法违规、违反基金合同等原因给基金财产或者基金份额持有人合法权益造成损失，应当承担赔偿责任的，可以优先使用风险准备金予以赔偿。

　　57.【答案】B

　　【解析】公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券(Ⅰ项正确)。有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券的，Ⅱ项正确;(2)向特定对象发行证券累计超过 200 人(并非100 人)的，Ⅲ项错误; 3)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券(并非公开发行证券)，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，Ⅳ项错误。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　58.【答案】C

　　【解析】根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》规定，申请人所在机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

　　59.【答案】A

　　【解析】根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施： 1)发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员，Ⅰ项符合;(2)发行人、上市公司、非上市公众公司的控股股东、实际控制人，或者发行人、上市公司、非上市公众公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员;(3)证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员，Ⅱ项符合; 4)证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员，Ⅲ项符合;(5)证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员; 6)证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员; 7)中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，Ⅳ项不符合题意。

　　60.【答案】D

　　【解析】根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。因此，A、B、C 选项属于技术、风险监控、合规管理人员不得从事的工作。D 选项属于可以从事的工作。

　　61.【答案】B

　　【解析】风险控制委员会的主要职责之一即：制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

　　62.【答案】C

　　【解析】非上市公众公司是指符合公开发行条件，但未在交易所上市交易的股份公司。因此，非上市公众公司的股票将在柜台市场转手交易(并非在交易所交易)，C 选项错误。

　　63.【答案】B

　　【解析】非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，采取以下处罚措施： 1)处 3 年以下(并非 5 年以下)有期徒刑或者拘役，Ⅰ项不符合;(2)并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金，Ⅱ项符合;(3)数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金(并非处 3 万元以上 30 万元以下罚金)，Ⅲ项符合，Ⅳ项不符合。综上所述，Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　64.【答案】B

　　【解析】法的规范性体现在： 1)规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利， 选项正确; 2)规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务，C 选项正确; 3)规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任，D 选项正确。B 选项表述错误。因此，A、C、D 选项正确，B 选项错误。