2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第15页

　　81.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证券业协会(并非中国证监会)通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在协会的互联网站公告。B 选项正确，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。C 选项正确，证券投资咨询人员不得同时在 2 个或者 2 个以上的证券投资咨询机构执业。D 选项正确，同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问。

　　82.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券公司应当对约定购回式证券交易实行集中统一管理(并非分别管理)。B 选项正确，证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控。C 选项正确，证券公司应当建立以净资本为核心的约定购回式证券交易规模监控和调整机制，根据监管要求和自身财务状况，合理确定总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例等风险控制指标。D 选项正确，证券公司应当对约定购回式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　83.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取(并非交存)一定比例的保证金。B 选项正确，除现金外，保证金可以证券充抵。C 选项正确，融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于 2 亿股或流通市值不低于 8 亿元。D 选项正确，保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　84.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权(并非可以超出公司章程使用其职权)。B 选项错误，证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职(并非可以兼任)。C 选项正确，证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责。D 选项错误，证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任(并非不承担责任)。

　　85.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券公司不得以(并非能够以)证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。B 选项正确，未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款。C 选项错误，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额(并非实收股本总额)。在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份。D 选项错误，股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额(并非全体发起人认购的股本总额)。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

　　86.【答案】C

　　【解析】A 选项错误，在封闭式基金合同期限内，基金份额持有人不可(并非可以)要求赎回基金份额。B选项错误，基金份额持有人可以参与分享清算后的剩余基金财产，不可参与分配未清算完毕的基金财产(并非在基金合同终止时可参与分配未清算完毕的基金财产)。C 选项正确，基金份额持有人可以委托代理人参加基金份额持有人大会并行使表决权。D 选项错误，基金份额持有人不可以(并非可以)对基金管理人的投资下达投资指令。

　　87.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，另类子公司不可以(并非可以)融资。B 选项正确，另类子公司不得对外提供担保和贷款。C 选项正确，另类子公司不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。D 选项正确，另类子公司不得从事投资业务之外的业务。

　　88.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算(并非综合管理、综合建账、综合核算)。B 选项正确，金融机构不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务。C 选项正确，金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理，金融监督管理部门应当制定流动性风险管理规定。D 选项正确，资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。

　　89.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，根据《证券法》第一百四十三条的规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖(并非应当接受客户的全权委托)、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B、C、D 选项正确，忠实办理受托义务、坚持客户适当性管理原则、坚持为客户保密制度均属于证券经纪商的义务。因此，A 选项不属于证券经纪商的义务。

　　90.【答案】A

　　【解析】A 选项错误，非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行，因此 A 选项说法不严谨。B 选项正确，C 选项正确，D 选项正确，证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。任何单位或个人不得强令、指使、协助、接受证券公司以其证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或担保。综上所述，B、C、D 选项正确，A 选项错误。