2019年证券从业资格证法律法规模拟试卷（八）_第13页

　　65.【答案】D

　　【解析】发布证券研究报告，是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为证券研究报告。证券研究报告主要包括：涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　66.【答案】B

　　【解析】对中国证监会采取的监管措施，保荐机构及其保荐代表人提出申辩的，如有充分证据证明下列事实且理由成立，中国证监会予以采纳： 1)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，Ⅰ项符合题意; 2)发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示，保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务，Ⅱ项符合题意; 3)发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺，Ⅲ项符合题意; 4)发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规，保荐机构和保荐代表人主动予以揭示，已履行勤勉尽责义务，Ⅳ项符合题意; 5)保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，

　　67.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任，C 选项符合题意。

　　68.【答案】A

　　【解析】董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定，Ⅲ项正确，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项错误。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　69.【答案】A

　　【解析】从事证券业务的专业人员是指：(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，Ⅰ项正确。 2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，Ⅱ、Ⅲ项正确。 3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。 5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　70.【答案】B

　　【解析】本题考查证券业从业人员执业行为准则。根据《证券从业人员执业行为准则》规定，证券从业人员不得从事以下活动： 1)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动; 2)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场; 3)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场; 4)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益; 5)从事与其履行职责有利益冲突的业务; 6)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动; 7)买卖法律明文禁止买卖的证券; 8)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益，Ⅰ项符合; 9)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺，Ⅱ项符合;(10)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，Ⅲ项符合;(11)中国证监会、协会禁止的其他行为，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　71.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司的监督管理。证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有： 1)建立自营业务的逐日盯市制度，Ⅰ项符合;(2)健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制，Ⅱ项符合; 3)定期或不定期对自营业务进行检查或稽核，Ⅲ项符合; 4)定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试，Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　72.【答案】A

　　【解析】A 选项正确，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款。B 选项错误，因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年的，不得担任(并非可以担任)公司的董事、监事、高级管理人员。C 选项错误，董事会会议由董事长召集和主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上(并非 2/3 以上)董事共同推举 1 名董事召集和主持。D 选项错误，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力(并非在股东名册变更登记后发生转让的效力)。综上所述，B、C、D 选项错误，A 选项正确。