2017年证券金融市场基础知识模拟试题（8单选100题）_第8页

　　A. 70%

　　B. 60%

　　C. 80%

　　D. 50%

　　正确答案：A

　　解析：申请发行可交换公司债券应满足的条件。①申请人应当是符合《公司法》《证券法》规定的有限责任公司或者股份有限公司;②公司组织机构健全，运行良好，内部控制制度不存在重大缺陷;③公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元;④公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;⑤本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%;⑥当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物;⑦经资信评级机构评级，债券信用级别良好;⑧不存在《公司债券发行与交易管理办法》第十七条规定的不得发行公司债券的情形。

　　83.对于证券托管和存管中的账户记录，下列说法正确的是()。

　　A. 前者保留纸面记账，后者采用电脑记账

　　B. 均实现了无纸化

　　C. 均已电脑记账为主，但仍然保留纸面记账

　　D. 均采用电脑记账，但必须以纸面记账存档

　　正确答案：B

　　解析：在账户记录上，中央证券存管机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司送存的证券;证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者送存的证券。

　　84.国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行天然具备发行金融特种债券的能力，这是经()批准的。

　　B. 国家审计署

　　C. 国务院

　　D. 中国人民银行

　　A. 国家发改委

　　正确答案：C

　　解析：国家开发银行、中国进出口银行和中国农业发展银行三家都是政策性银行，这三家政策性银行的资本金和信贷资金开始由国家财政拨付，国务院批准它们可在银行间债券市场面向金融机构发行特种金融债券。

　　B C D A

　　85.1993年，()被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

　　A. 中国银行

　　B. 中国国际信托投资公司

　　C. 交通银行

　　D. 中国投资银行

　　正确答案：D

　　解析：1993年，中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券，发行对象为城乡居民。

　　86.关于收益与风险，以下说法正确的是()。

　　A. 无风险收益率和风险补偿构成预期收益率

　　B. 风险就是损失

　　C. 收益是风险的成本和报酬

　　D. 承担风险就是获取收益

　　正确答案：C

　　解析：收益是风险的成本与报酬。可以用这样的公式来表示：预期的风险收益率=无风险利率+风险补偿。

　　87.关于多层次资本市场体系，下列说法错误的是()。

　　A. 构建多层次资本市场可提供必要风险管理工具

　　B. 构建多层次资本市场不利于实现资源的优化配置

　　C. 构建多层次资本市场可增加不同风险的等级产品供给

　　D. 构建多层次资本市场可提供风险分层管理体系

　　正确答案：B

　　解析：构建多层次资本市场有利于实现资源的优化配置。

　　88.对股份公司而言，发行优先股票的可以避免经营决策权的改变和分散是因为()。

　　A. 优先股股东表决权受限

　　B. 优先股股东剩余资产分配优先

　　C. 优先股的股息率固定

　　D. 优先股股东股息分派优先

　　正确答案：A

　　解析：优先股票的存在对股份公司和投资者来说有一定的意义。首先，对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，在公司盈利较多时可以减轻利润的分派负担。另外，优先股股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。其次，对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股股东，故其风险相对较小。

　　89.关于债券，下列表述错误的是()。

　　A. 债券和股票两者的收益率相互影响

　　B. 债券持有者可参与发行公司重大事项的审议和表决

　　C. 在二级市场上，由于债券利率固定，期限固定，市场价格也相对稳定

　　D. 公司破产时，债券清偿程序在股票之前

　　正确答案：B

　　解析：股权持有者才可以参与发行公司重大事项的审议和表决。

　　90.在()方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公平发行。

　　C. 社会募集

　　A. 集体募集

　　B. 个体募集

　　D. 私募

　　正确答案：C

　　解析：在社会募集方式下，股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公平发行。

　　C A B D

　　91.

　　关于“荷兰式”招标，下列说法正确的是()。

　　

　　A. 标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　B. 标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　C. 标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　D. 标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　正确答案：B

　　解析：荷兰式招标：“荷兰式”招标的特点是“单一价格”，是我国国债公开招标发行采用的主要方式。当标的为利率时,最高中标利率为当期国债的票面利率;标的为利差时,最高中标利差为当期国债的基本利差;标的为价格时,最低中标价格为当期国债的承销价格。