2017年证券金融市场基础知识模拟试题（8单选100题）_第2页

　　解析：在我国，证券公司的设立必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

　　12.根据股息率是否允许变动，优先股票可以分为( )。

　　A. 累积优先股票和非累积优先股票

　　B. 参与优先股票和非参与优先股票

　　C. 股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票

　　D. 可转换优先股票和不可转换优先股票

　　正确答案：C

　　解析：根据股息率是否允许变动，优先股票可分为股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。

　　13.关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，下列说法错误的是()。

　　A. 应为高新技术企业

　　B. 依法设立且存续满两年

　　C. 主办券商推荐并持续督导

　　D. 具有持续经营能力

　　正确答案：A

　　解析：股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，挂牌条件包括：①依法设立且存续期满2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;②业务明确，具有持续经营能力;③公司治理机制健全，合法规范经营;④股权明晰，股票发行和转让行为合法合规;⑤主办券商推荐并持续督导;⑥全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　14.台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用()计算。

　　A. 修正平均法

　　B. 算术平均法

　　C. 加权平均数

　　D. 几何加权法

　　正确答案：B

　　解析：台湾综合股价平均数和工业指数平均数采用算术平均法计算。

　　15.联邦基金利率期货的合约规模为()。

　　A. 400万美元

　　B. 600万美元

　　C. 300万美元

　　D. 500万美元

　　正确答案：D

　　解析：联邦基金利率期货是以美国30天期500万美元的联邦基金为标的物的利率期货合约，它反映的是市场对于美国联邦基金利率的预期。

　　16.开放式基金的利润分配应当采用()方式。

　　A. 分配现金

　　B. 分配基金份额

　　C. 分配债券

　　D. 分配股权

　　正确答案：A

　　解析：开放式基金的分红方式有现金分红和分红再投资转换为基金份额两种。根据规定，基金利润分配应当采用现金方式。

　　17.对股份有限公司而言，发行优先股票的可以减轻利润的分派负担是因为()。

　　A. 优先股股东股息分派优先

　　B. 优先股股东剩余资产分配优先

　　C. 优先股的股息率固定

　　D. 优先股股东无表决权

　　正确答案：C

　　解析：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担

　　18.下列说法中，错误的是()。

　　A. 首日上市的证券不受10%涨跌幅限制

　　B. 基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%

　　C. ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格涨跌幅度不得超过10%

　　D. 基金计价单位为每份基金价格

　　正确答案：C

　　解析：选项C，ST股票在一个交易日内(非暂停上市后恢复上市首个交易日)的交易价格涨跌幅度不得超过5%。

　　19.关于期货交易结算所，下列说法错误的是()。

　　A. 结算所实行无负债的每日结算制度，又被称为逐日盯市制度

　　B. 以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价

　　C. 结算所实行逐日盯市制度，一个交易日为最长的结算周期

　　D. 结算所是期货交易的专门清算机构，独立于交易所，以独立的公司形式组建

　　正确答案：D

　　解析：选项D，结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建。

　　20.设立证券登记结算机构是()的职能之一。

　　A. 中国证监会

　　B. 证券交易所

　　C. 地方人民政府

　　D. 中国证券业协会

　　正确答案：B

　　解析：设立证券登记结算机构是证券交易所的职能之一。

　　21.证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益的表彰通过()来实现。

　　A. 账户记载

　　B. 实物证券和账户记载

　　C. 实物证券

　　D. 实物证券或账户记载

　　正确答案：A

　　解析：证券无纸化的前提下，证券所有权和证券权益的表彰通过账户记载来实现。

　　22.证券投资基金管理人的目标是()利益最大化。

　　A. 基金托管人

　　B. 基金受益人

　　C. 基金管理人

　　D. 基金主管部门

　　正确答案：B

　　解析：证券投资基金管理人的目标是基金受益人利益最大化。

　　23.我国企业债券的发行采取()。

　　A. 审批制

　　B. 发审委制度

　　C. 核准制

　　D. 保荐制度

　　正确答案：A

　　解析：我国企业债券的发行采取审批制或注册制。

　　24.根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应当采用()结算。

　　A. 券款对付

　　B. 见券付款

　　C. 见款付券

　　D. 纯券过户

　　正确答案：A

　　解析：根据中国人民银行的规定，全国银行间债券交易应当采用券款对付结算。

　　25.在西方货币政策传导机制理论中，用M→r→P→q→I→Y表示托宾q理论，其中，q表示()。

　　A. 企业的总收入