2017年证券金融市场基础知识模拟试题（8单选100题）_第5页

　　49.证券投资者保护的最终措施之一为( )。

　　A. 投资者教育

　　B. 证券投资咨询

　　C. 证券稽查

　　D. 证券投资者保护基金

　　正确答案：D

　　解析：证券投资者保护的最终措施之一为证券投资者保护基金。

　　50.银行间债券交易不包括()。

　　A. 债券代持

　　B. 质押式回购

　　C. 现券买卖

　　D. 买断式回购

　　正确答案：A

　　解析：银行间债券市场的债券交易包括现券买卖和债券回购，其中债券回购分为质押式回购交易和买断式回购交易两种。

　　51.公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币( )。

　　A. 3000万元

　　B. 4000万元

　　C. 6000万元

　　D. 5000万元

　　正确答案：A

　　解析：公开发行企业债券的条件，股份有限公司的净资产额不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产额不低于人民币6 000万元。

　　52.关于国际开发机构发行人民币债券，下列说法正确的是( )。

　　A. 国家开发机构发行人民币债券公司文本语言应为英文

　　B. 国际开发机构申请在中国境内公开发行人民币债券，发行利率由发行人参照同期贷款利率水平确定，并由中国人民银行核定

　　C. 国际开发机构申请在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的具备债券承销资格的金融机构

　　D. 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力

　　正确答案：D

　　解析：选项A，国际开发机构发行人民币债券工作文本语言应为中文;选项B，国际开发机构申请在中国境内公开发行人民币债券，发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由中国人民银行核定;选项C，国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境内设立的具备债券承销资格的金融机构;选项D，国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券，需经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力。故选D。

　　53.以其他证券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成的是( )。

　　A. 保本基金

　　B. 基金中的基金

　　C. 上市开放式基金(LOF)

　　D. 系列基金

　　正确答案：B

　　解析：基金中的基金是指以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由其他基金组成。

　　54.我国证券市场最广泛的投资者是( )。

　　A. 个人投资者

　　B. 理性投资者

　　C. 机构投资者

　　D. 投机者

　　正确答案：A

　　解析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

　　55.在下列各个市场中信息披露要求最高的是( )。

　　A. 中小板市场

　　B. 区域性股权交易市场

　　C. 柜台交易市场

　　D. 新三板

　　正确答案：A

　　解析：我国资本市场已由场内市场和场外市场两部分构成。其中，场内市场的主板(含中小板)、创业板(俗称“二板”)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(俗称“新三板”)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。场内市场的信息披露要求较高，场外市场的信息披露要求较低，监管较为宽松。本题中只有选项A属于场内市场，故选A。

　　56.募集新资金及首次发行证券的市场是( )。

　　A. 场外市场

　　B. 初级市场

　　C. 主板市场

　　D. 交易市场

　　正确答案：B

　　解析：发行市场又称一级市场或初级市场，是指新发行的证券或票据等金融工具最初从发行者手中转移到投资者手中的市场，包括筹资规划、创设证券及推销证券等一系列活动。发行市场是整个金融市场的基础，没有证券的发行，就没有证券的流通，并且发行市场的质量会影响流通市场的发展。

　　57.证券发行()实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。

　　A. 注册制

　　B. 核准制

　　C. 保荐制

　　D. 审批制

　　正确答案：A

　　解析：证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。

　　58.资产评估机构曾因以不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止，需要超过()年。

　　A. 2

　　B. 4

　　C. 5

　　D. 3

　　正确答案：D

　　解析：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在曾因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年的情形。

　　59.中国证券监督管理委员会令第9号现发布《外资参股基金管理公司设立规则》,自()起施行。

　　A. 2000年6月1日

　　B. 2002年6月1日

　　C. 2002年7月1日

　　D. 2002年8月1日

　　正确答案：C

　　解析：中国证券监督管理委员会令第9号现发布《外资参股基金管理公司设立规则》,自2002年7月1日起施行。

　　60.沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过()。

　　A. 1%

　　B. 3%

　　C. 5%

　　D. 10%