2017年证券金融市场基础知识模拟试题（8单选100题）_第7页

　　72.在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成()。

　　A. 国家股

　　B. 个人股

　　C. 企业股

　　D. 其他股

　　正确答案：A

　　解析：在我国企业的股份制改造中，原来一些全民所有制企业改组为股份公司，从性质上讲，这些全民所有制企业的资产属于国家所有，因此在改组为股份公司时，就折成国家股。

　　73.日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱()以上的人士从事期货交易。

　　A. 60

　　B. 65

　　C. 70

　　D. 75

　　正确答案：D

　　解析：日本《金融商品法》规定，禁止中介机构劝诱75岁以上的人士从事期货交易。

　　74.境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是()。

　　A. 交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产

　　B. 境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

　　C. 境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

　　D. 境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

　　正确答案：A

　　解析：境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当按照以下原则进行：(一)交易佣金属于基金、集合计划持有人的财产;(二)境内机构投资者、投资顾问有责任代表持有人确保交易质量，包括但不限于：①寻求最佳交易执行;②力求交易成本最小化;③使用持有人的交易佣金使持有人受益。

　　75.按照沪深证券交易所交易规则，以下对不同证券计价单位的表述错误的是()。

　　A. 基金为“每份基金价格”

　　B. 股票为“每手价格”

　　C. 权证为“每份权证价格”

　　D. 债券为“每百元面值债券的价格”

　　正确答案：B

　　解析：股票为“每股价格”。

　　76.以下关于证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定，正确的是()。

　　A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于50%

　　B. 冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券市值的15%

　　C. 对某一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的100%

　　D. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%

　　正确答案：B

　　解析：《证券公司风险控制指标管理办法》规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。证券公司融出的每种证券余额不得超过证券市场可流通市值的10%;冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。对某一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。

　　77.上市公司和公司债券上市交易的公司在向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告中,下列不属于应报送内容的是()。

　　A. 已发行的股票、公司债券变动情况

　　B. 提交股东大会审议的重要事项

　　C. 公司财务会计报告和经营情况

　　D. 董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况

　　正确答案：D

　　解析：上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告，并予公告：(一)公司财务会计报告和经营情况;(二)涉及公司的重大诉讼事项;(三)已发行的股票、公司债券变动情况;(四)提交股东大会审议的重要事项;(五)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　78.下列关于连续竞价的说法，错误的是()。

　　A. 深交所连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价

　　B. 在无撤单的情况下，委托次日有效

　　C. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交

　　D. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价

　　正确答案：B

　　解析：在无撤单的情况下，委托当日有效。

　　79.证券评级机构应当在取得证券评级业务许可之日起()日内，通过中国证券业协会网站等向社会公告其他信用等级划分及定义、评级方法、评级程序等。

　　A. 10

　　B. 20

　　C. 30

　　D. 5

　　正确答案：B

　　解析：证券评级机构应当在取得证券评级业务许可之日起20日内，通过中国证券业协会网站等向社会公告其他信用等级划分及定义、评级方法、评级程序等。

　　80.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。

　　A. 可转换公司债券

　　B. 收益公司债券

　　C. 信用公司债券

　　D. 保证公司债券

　　正确答案：B

　　解析：只有在公司有盈利时才支付利息的公司债务是收益公司债券。

　　81.证券公司非公开发行债券，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过()的股东，可以参与债券的认购与转让。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 6%

　　D. 8%

　　正确答案：A

　　解析：非公开公司债券发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5%的股东可以参与债券的认购与转让。

　　82.可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的()。