2017年证券金融市场基础知识模拟试题（8单选100题）_第4页

　　D. 证券公司债券

　　正确答案：A

　　解析：近年来，我国金融债券市场发展较快，金融债券品种不断增加，主要包括：政策性金融债券、商业银行债券、证券公司短期融资债务、保险公司次级债务、财务公司债券、金融租赁公司和汽车金融公司的金融债券、资产支持证券、中央银行票据等。

　　37.受( )影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

　　A. 通货膨胀

　　B. 利率波动

　　C. 经济周期

　　D. 供求关系

　　正确答案：D

　　解析：受供求关系影响，ETF二级市场价格常常会高于或低于基金份额净值。

　　38.证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢。

　　A. 经济手段

　　B. 行政手段

　　C. 法律手段

　　D. 司法手段

　　正确答案：A

　　解析：证券市场监管的经济手段是指通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

　　39.根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。

　　A. 60%

　　B. 30%

　　C. 40%

　　D. 50%

　　正确答案：C

　　解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》，企业发行期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。

　　40.关于时间优先原则的陈述句中，下列说法中正确的是( )。

　　A. 无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

　　B. 无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

　　C. 同一时间申报，按数量大小顺序决定优先顺序

　　D. 同价位申报，按申报时序决定优先顺序

　　正确答案：D

　　解析：在证券交易所内，证券交易按照“价格优先、时间优先”的原则成交，即首先按价格高低决定顺序，价格相同的，再按照时间先后顺序决定。

　　41.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，称之为( )。

　　A. 金融互换

　　B. 金融期货

　　C. 金融期权

　　D. 结构化金融衍生工具

　　正确答案：B

　　解析：金融期货是期货交易的一种，是指交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。

　　42.财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行()管理。

　　A. 注册制

　　B. 许可证

　　C. 事前报备

　　D. 事后备案

　　正确答案：B

　　解析：财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。

　　43.按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行()。

　　A. 基金申赎

　　B. 证券投资

　　C. 股票买卖

　　D. 债券买卖

　　正确答案：B

　　解析：按照我国《证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

　　44.依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是()。

　　A. 同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见

　　B. 律师可以同为同一证券发行的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见

　　C. 律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

　　D. 律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

　　正确答案：B

　　解析：选项B，同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见。

　　45.同时兼有一定的股本性质和债务性质的债券是( )。

　　A. 金融债券

　　B. 企业债券

　　C. 混合资本债券

　　D. 公司债券

　　正确答案：C

　　解析：混合资本债券是一种混合资本工具，同时兼有股本性质和债务性质。

　　46.优先股的股息率固定这一点与( )相似。

　　A. 期货

　　B. 普通股票

　　C. 期权

　　D. 债券

　　正确答案：D

　　解析：优先股的股息率固定这一点与债券相似。

　　47.股票市场价格的最直接影响因素是( )。

　　A. 宏观经济因素

　　B. 公司经营状况

　　C. 政治因素

　　D. 供求关系

　　正确答案：D

　　解析：股票市场价格的最直接影响因素是供求关系。

　　48.关于国债公开招标方式中的“混合式”招标，下列说法错误的是( )。

　　A. 标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或者是等于票面利率时，按面值承销

　　B. 高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标

　　C. 高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销

　　D. 低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销

　　正确答案：B

　　解析：“混合式”招标标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或者是等于票面利率时，按面值承销;高于票面利率一定数量以内的标位，按各自中标标位利率与票面利率折算的价格承销;标的为价格时，全场加权平均价格为当期国债发行价格，高于或等于发行价格，按发行价格承销;低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标价格承销。