2017年证券金融市场基础知识模拟试题（8单选100题）_第6页

　　正确答案：A

　　解析：单个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例不得超过1%;连续10个沪股通交易日的单只沪股通股票担保卖空比例累计不得超过5%。

　　61.对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由()市场协商解决股权分置问题。

　　A. H股

　　B. B股

　　C. A股

　　D. 全体股东

　　正确答案：C

　　解析：对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由A股市场相关股东协商解决股权分置问题。

　　62.在契约型基金中,基金持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。

　　A. 股东大会

　　B. 董事会

　　C. 基金受益人大会

　　D. 基金管理人大会

　　正确答案：C

　　解析：在契约型基金中,基金持有人通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议。

　　63.沪股通股票范围不包括()。

　　A. 上证180指数

　　B. 上证380指数的成份股

　　C. 深圳300指数

　　D. A+H股公司股票

　　正确答案：C

　　解析：沪股通的股票范围是上海证券交易所上证180指数、上证380指数的成份股，以及上海证券交易所上市的A+H股公司股票。

　　64.以下不属于无面额股票特点的是()。

　　A. 便于股票分割

　　B. 为股票发行价格的确定提供依据

　　C. 发行价格灵活

　　D. 转让价格灵活

　　正确答案：B

　　解析：由于股票上没有标明面额，无面额股票在发行时没有不得低于票面价值的限制，转让时也不易受票面价值的影响，分割时不需办理面额变更手续。但没有面额，也不能为股票发行价格的确定提供依据

　　65.下列有关凭证式国债的表述，正确的是()。

　　A. 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　B. 对在发行期没已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售

　　C. 利率按实际持有天数分档计付

　　D. 各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团

　　正确答案：C

　　解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券,由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,仍可在原额度内继续发售,继续发售的凭证式国债仍按面值售出。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，故选项C正确。

　　66.下列不属于沪深300股指期货主要交易规则的是()。

　　A. 投资者适当性制度

　　B. 涨跌幅限制制度

　　C. 保证金制度

　　D. 结算价制度

　　正确答案：A

　　解析：沪深300股指期货的主要交易规则包括分类编码制度、保证金制度、竞价交易制度、结算价制度、持仓限额制度、大户报告制度、涨跌幅限制制度和若干重要风险控制手段。

　　67.目前，我国上市公司最通常采用的增发方式是()。

　　A. 网下网上相继定价发行方式

　　B. 网上定价发行与网下询价配售相结合

　　C. 网上竞价发行与网下询价配售相结合

　　D. 网下网上同时定价发行方式

　　正确答案：D

　　解析：网上网下同时定价发行是指发行人和主承销商按照“发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价”的原则确定增发价格，网下对机构投资者与网上对公众投资者同时公开发行，这是目前通常的增发方式。

　　68.世界银行于1944年成立，是全球最大的()机构。

　　A. 商业贷款

　　B. 金融定价

　　C. 货币发行

　　D. 发展援助

　　正确答案：D

　　解析：世界银行于1944年成立，是全球最大的发展援助机构。

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　　69.证券评级机构应当将其评级程序报()备案。

　　A. 中国人民银行

　　B. 司法部

　　C. 中国证券业协会

　　D. 中国证监会

　　正确答案：C

　　解析：证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　70.(),境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。

　　A. 2008年6月

　　B. 2005年7月

　　C. 2007年6月

　　D. 2006年8月

　　正确答案：C

　　解析：2007年6月,境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券。

　　71.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户，其开立的证券账户名称为()。

　　A. “客户名称”

　　B. “定向资产管理计划名称”

　　C. “证券公司名称——资产托管机构名称——客户名称”

　　D. “证券公司名称——资产托管机构名称——定向资产管理计划名称”

　　正确答案：A

　　解析：证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户;买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户和相应账户内的资产归客户所有。专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。