证券从业资格考试

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2018年证券从业考试证券交易章节习题:第一章_第7页

来源:考试网  [2018年4月23日]  【

  三、【判断】

  1、证券公司一旦成为证券交易所会员,便自动取得了交易席位。

  2、证券交易所会员应按月编制库存证券报表,并于次月10日前报送证券交易所( )

  3、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制( )

  4、在我国,证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人( )

  5、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易( )

  6、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性( )

  7、合格机构投资者应当自中国证监会颁发证券投资业务许可证3个月内汇人本金,金额结汇后直接转人人民币特殊账户。

  8、我国《证券法》规定,证券交易所对在交易所进行的证券交易实行实时监控,并按照国务院证券监督管理机构的要求,对异常的交易情况提出报告。

  9、我国证券领域的母法是于1999年7月1日起实施的《人民共和国证券法》。

  10、上海证券交易所于2003年6月9日起发布企业债指数,该指数以在上海证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本,以2002年12月31日为基准日,基日指数为100点,采用派许加权综合价格指数公式计算。

  11、由于普通股票没有还本要求,普通股股息也不固定,所以普通股票没有信用风险。

  12、在利率水平变动幅度相同的情况下,长期债券价格变动幅度大于短期债券,因此长期债券的利率风险大于短期债券。

  13、采用有担保的ADR,发行公司不能自由选择存券银行。

  14、欧洲债券市场上,附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格,即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。

  15、为实现宏观金融调控目标进行公开市场操作,2003年4月22日起,中国人民银行正式发行中央银行票据。

  16、股票是一种无限期的法律凭证。

  17、股票一经发行,购买股票的投资者即成为公司的股东,股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

  18、非上市证券不允许在任何证券交易市场交易。

  19、证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请( )

  20、证券交易所撤销会员资格,须经董事会审定( )

  21、目前,我国公开发行的股票均在证券交易所中交易( )

  22、现行制度规定,只为中关村科技园区两家非上市股份有限公司股份转让提供报价服务( )

  23、股票交易只可以在证券交易所中进行( )A

  24、证券的挂牌摘牌停牌与复牌,证券交易所要予以公告。

  25、经深圳证券交易所同意,会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

  26、证券交易所特别会员享有的权利有:列席证券交易所会员大会,向证券交易所提出相关建议,接受证券交易所提供的相关服务。

  27、店头市场的稳定性与流动性好于证券交易所市常

  28、证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系。

  29、在连续交易系统中,交易一定是连续的。

  30、上海证券交易所和深圳证券交易所在每天都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。

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责编:Eve

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