31、证券交易所不得直接或间接从事的事项有( )
A 发布对证券价格进行预测的文字和资料 B 为他人提供担保 C 新闻出版业 D 未经中国证监会批准的其他业务
32、证券市场的有效性包括( )
A 证券市场的高成本 B 证券市场的低成本 C 证券市场的稳定性 D 证券市场的高效率
33、关于证券投资者,以下说法错误的是( )
A 投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券 B 投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券 C 投资者是买卖证券的主体 D 投资者是买卖证券的客体
34、在深圳证券交易所,特别席位包括( )
A 国债、基金特别席位 B 境外B股席位 C 股票质押特别席位 D 代办股份转让专用席位
35、证券交易的基本过程包括( )A 开户 B 委托 C 成交 D 结算
36、上市公司出现以下情形之一的,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理( )A 公司主要银行帐号被冻结 B 公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议 C 中国证监会根据《证券发行上市保荐制度暂行办法》的相关规定，要求证券交易所对公司的股票交易实行特别提示 D 中国证监会或证券交易所认定为状况异常的其他情形
37、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的,可以采用大宗交易方式( )A A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 B B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元 C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元 D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元
38、证券交易所会员的会员代表应当履行的职责包括( )A 每周浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实 B 及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息 C 督促会员及时履行报告与公告义务 D 督促会员及时交纳各项费用
39、下述说法正确的是( )A 证券交易所本身不持有证券 B 证券交易所本身不进行证券的买卖 C 证券交易所决定证券交易的价格 D 证券交易所为交易双方成交创造条件
40、由标的证券发行人以外的第三人发行并在证券交易所上市的权证,发行人应按照下列规定之一,提供履约担保( )A 提供足够数量的抵押资产,作为履约担保 B 通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金,作为履约担保 C 提供经证券交易所认可的机构作为履约的不可撤销的连带责任保证人 D 提供经证监会认可的金融机构作为履约的担保人
41、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立交易单元所设定的交易或其他业务权限包括( )等。A 一类或多类证券品种、或特定证券品种的交易 B 大宗交易 C 协议转让 D ETF.LOF及非上市开放式基金等的申购与赎回
42、在我国《证券交易所管理办法》中,规定证券交易所不能从事的事项包括( )
A 以营利为目的的业务 B 新闻出版业 C 发布对证券价格进行预测的文字和资料 D 为他人提供担保
43、证券交易所的组织形式有( )A 会员制 B 公司制 C 契约式 D 合伙制
44、证券交易与证券发行两者之间的关系是( )
A 相互促进 B 相互制约 C 证券发行是证券交易的前提 D 证券交易有利于证券发行的顺利进行
45、决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )
A 证券交易的专业性 B 证券交易方式的特殊性 C 交易规则的严密性 D 操作程序的复杂性
46、会员公司因( )等原因,需要变更席位名称和使用单位的,应向证券交易所会员部提出申请,经批准后办理席位变更的有关手续。A 营业部迁址 B 更换席位使用单位 C 公司更名 D 席位出租
47、在我国,强调证券交易公开原则有许多内容,其中包括( )
A 对股票上市的股份公司，其财务报表资料必须依法及时向社会公开 B 对股票上市的股份公司，其经营状况必须依法及时向社会公开 C 股份公司的一些重大事项必须及时向社会公布 D 股份公司其职工学历组成必须公布
48、根据公开原则的要求,证券交易参与各方应依法( )地向社会发布自己的有关信息。A 及时 B 真实 C 准确 D 完整
49、证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。A 在会员范围内通报批评 B 在中国证监会指定媒体上公开谴责 C 暂停或者限制交易 D 取消交易权限或取消会员资格
50、约定导致合同终止的各种具体情形,包括但不限于( )
A 甲方死亡或丧失民事行为能力 B 甲方被人民法院宣告进入破产程序或解散 C 乙方被证券监管机关取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销 D 乙方被人民法院宣告进入破产程序或解散
51、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )A 遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B 维护投资者和证券交易所的合法权益 C 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D 遵守证券交易所章程、各项规章制度
52、以下属于证券交易所会员权利的有( )
A 参加会员大会 B 对证券交易所事务的提议权和表决权 C 参与收益分配 D 按规定转让交易席位
53、一般来说,证券交易所从( )方面规定人会的条件。A 证券公司的经营范围 B 证券公司承担风险和责任的资格及能力 C 证券公司的组织机构、人员素质 D 证券公司的注册资本
54、下列说法有误的是( )
A 连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B 连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C 连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D 在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
55、从交易价格的决定特点来看,证券交易机制可以分为( )
A 定期交易系统 B 连续交易系统 C 指令驱动系统 D 报价驱动系统
56、根据证券价格对信息的反应程度,证券市场可以分为( )
A 半弱有效市场 B 强有效市场 C 弱有效市场 D 半强有效市场
57、以下指数中,属于上海证券交易所目前公布的指数是( )
A 新上证指数 B 中小企业版指数 C 上证基金指数 D 上证B股指数
58、证券交易的特征主要表现为证券的( )A 安全性 B 收益性 C 风险性 D 投资性
59、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为( )
A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 挂牌证券 D 停牌证券
60、关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有( )
A 1988年起国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场 B 上海证券交易所于1990年7月正式开业 C 深圳证券交易所于1991年12月正式开业 D 新中国证券交易市场的建立始于1986年
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