2018年证券从业考试证券交易章节习题：第一章_第10页

　　第一章

　　【单选】 1、B 2、B 3、B 4、C 5、D 6、 D 7、 B 8、 C 9、 D 10、 D 11、 A 12、 C 13、 B 14、 C 15、 C 16、 B 17、 D 题目解析：证券交易所会员承担的义务有：1 遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动。2 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议。3 派遣合格代表人入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定)。4 维护投资者和证券交易所的合法权益 促进交易市场的稳定发展。5 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册。6 接受证券交易所的监督等 18、 B 19、 D 20、 B 题目解析：我国所有的证券交易所主要以会员制为主 21、 A 22、 C 23、 B 24、 A 25、 D 26、 B 27、 B 28、 A 29、 A 30、 D 31、 D 32、 D 33、 A 34、 D 35、 B 题目解析：深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数、社会服务指数、传播文化指数、宗企类指数共13类。其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数、金属非金属指数、机械设备指数、医药生物指数等9类。 (2009版基础知识217页) 36、 A 37、 A 38、 A 39、 D 40、 C 41、 C 42、 B 题目解析：国债是政府在债券市场上最主要的投资工具。 43、 D 44、 A 45、 A 46、 D 47、 D 48、 B 49、 D 题目解析：无形席位交易全部是计算机完成。故选D。 50、 B 题目解析： 答案B属于公开原则的内容。A、C属于平等(公平)原则。 51、 A 52、 C 53、 A 54、 C 55、 D 56、 D 57、 B 58、 A 59、 A 60、 B 61、 D 62、 B 63、 B 64、 C 65、 C 66、 D 67、 A 68、 C 69、 C 70、 A 71、 B 72、 D 73、 A 74、 B 75、 A 76、 D 77、 B 78、 C 79、 D 80、 D 81、 D 82、 B 题目解析：证券公司要成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所的会员管理部门;经会员管理部门对上述材料进行初审后，将合格者上报证券交易所理事会，由理事会审核批准。 83、 C 题目解析：证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。前者分为证券市场的信息效率和运行效率，后者分为直接成本和间接成本。 84、 B 85、 B 86、 C 87、 C 88、 A 89、 A 90、 B 91、 C 92、 C 93、 B 94、 B 95、 D 96、 B 97、 A 98、 B 99、 D 100、 C 101、 D 102、 D 103、 A 104、 D

　　【多选】 1、 BCD 2、 ABC 题目解析：派遣合格代表入场从事证券交易活动是会员义务。 3、 ACD 4、 A 5、 BD 6、 ABC 7、 BCD 8、 ABC 9、 ABD 10、 ABCD 11、 ABD 12、 ABD 13、 AC 14、 ABC 15、 AD 16、 ABCD 17、 ABCD 18、 ACD 19、 ABCD 20、 ABCD 21、 ABCD 22、 ABC 23、 ACD 24、 BCD 题目解析：由于证券交易方式的特殊性、吏易规则的严密性和操作程序的复杂性.决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券,而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易.投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。故选BCD。 25、 BD 题目解析：A项无形席位采用场外报盘方式,有形席位采用场内报盘方式;C项应为无形席位的一个特点.因为无形席位报盘方式缩短了申报时间与成交回报时间。而且减去了场内交易员人工报盘的环节。故选BD。 26、 ABD 题目解析：会员的权利主要表现在以下几方面:①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位等。故选ABD。 27、 ACD 题目解析：证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提;证券交易使证券的流动性特征显示出来.有利于证券发行的顺利进行。故选ACD。 28、 AB 29、 ABCD 30、 ABCD 31、 ABCD 32、 BD 33、 AD 34、 ACD 35、 ABCD 36、 ABCD 37、 ABCD 38、 BCD 39、 ABD 40、 BC 41、 ABCD 42、 ABCD 43、 AB 44、 ABCD 45、 BCD 46、 ABC 47、 ABC 48、 ABCD 49、 ABCD 50、 ABCD 51、 ABCD 52、 ABD 53、 ABC 54、 B 55、 CD 56、 BCD 57、 ACD 58、 BC 59、 AB 60、 AD 61、 BCD

　　【判断】 1、错误 2、错误 3、正确 4、错误 5、错误 6、错误 7、错误 8、正确 9、正确 10、错误 11、正确 12、正确 13、正确 14、错误 15、正确 16、正确 17、错误 18、错误 19、错误 题目解析：特别会员都不能提出终止会籍的申请。故选B。 20、错误 题目解析：证券交易所撤销会员资格,理事会审定。故选B。 21、正确 22、正确 23、错误 题目解析：还存在场外交易。故选B。 24、正确 25、正确 26、正确 27、错误 28、错误 29、错误 30、错误 31、正确 32、错误 33、正确 34、正确 35、错误 36、错误 37、错误 38、正确 39、正确 40、正确 41、错误 42、错误 43、正确 44、错误 45、错误 46、错误 47、错误 48、错误 49、正确 50、错误 51、正确 52、错误 53、错误 54、正确 55、正确 56、正确 57、正确 58、错误 59、错误 60、错误 61、正确 62、错误 63、正确 64、错误 65、错误 66、错误 67、正确 68、正确 69、错误 70、正确 71、错误 72、错误 73、正确 74、错误 75、错误 76、正确 77、错误 78、正确 79、正确 80、错误 81、错误 82、正确 83、错误 84、正确 85、错误 86、正确