2018年证券从业考试证券交易章节习题：第一章_第4页

　　二、【多选】

　　1、我国证券交易所的职能包括( )

　　A 制定证券经纪人业务规则 B 组织监督证券交易 C 管理和公布市场信息 D 设立或参与设立证券登记结算公司

　　2、在我国,证券交易所会员享有( )等权利。

　　A 参加会员大会 B 选举和被选举权 C 对证券交易所事务表决权 D 派遣合格代表入场从事证券交易活动

　　3、证券交易所对于不履行义务的会员有权给予( )处分或处罚。A 警告　 B 罚款　 C 通报　 D 暂停参加场内交易

　　4、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位,取得普通席位有( )条件。

　　A 具有会员资格　 B 具有高水平的进场交易人员　 C 具有一定量的证券买卖　 D 具有一定水平的证券交易分析师

　　5、下面的( )属于证券交易。A 房屋交易　　 B 债券交易　　 C 存货单交易　　 D 基金交易

　　6、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有( )权利。A 参加会员大会　 B 有选举权和被选举权　 C 对证券交易所事务的提议权和表决权　 D 派遣合格代表入场从事证券交易活动

　　7、关于交易所席位管理,下列说法正确的是( )A 会员席位可以自由转让 B 会员的席位只能由会员单位自己使用 C 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D 交易席位不得退回

　　8、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是( )

　　A 注册资本金在一定金额以上 B 具有良好的信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费 D 连续二年盈利

　　9、信用衍生工具有( )A 信用远期合约　　 B 信用联接票据　　 C 信用权证　　 D 信用互换

　　10、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营下列业务( )A 股票(包括人民币普通股、外资股)的承销 B 债券(包括政府债券、公司债券)的承销 C 外资股的经纪 D 债券(包括政府债券、公司债券)的经纪和自营

　　11、证券市场上发行证券的主要是( )A 政府 B 企业 C 个人 D 金融机构

　　12、申请创新活动试点的证券公司的法定代表人和经营管理的主要责任人应在申报材料上签字盖章,承诺申报材料内容真实、准确、完整,并对申报材料中存在的( )承担相应法律责任。A 虚假记载 B 误导性陈述 C 内幕信息 D 重大遗漏等事项

　　13、根据我国《公司法》、《股票发行与交易管理办法》的有关规定,股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件( )

　　A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 公司股本总额不少于人民币5000万元 C 公司最近3年连续盈利，原国有企业改组设立为股份有限公司，或者公司主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算 D 持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例可以适当降低，最低可为15%

　　14、以下属于场外交易市场的是( )A NASDAQ市场 B EASDAQ C SESDAQ D 深圳证券交易所

　　15、以下可能是我国发行的外国债券有( )A 扬基债券 B 龙债券 C 武士债券 D 欧洲债券

　　16、政府债券的特征是( )A 安全性高 B 流通性强 C 收益稳定 D 免税待遇

　　17、从功能上看,政府债券是( )A 政府弥补赤字的手段 B 政府筹措资金的手段 C 政府扩大公共事业开支的手段 D 国家实施宏观经济政策的工具

　　18、境外上市外资股主要由( )构成。A L股 B B股 C H股 D N股

　　19、优先股股票存在的意义是( )A 可为股份公司筹得长期稳定的公司股本 B 股息固定，在盈利较多时可减轻公司利润分派的负担 C 可避免公司经营决策权的改变和分散 D 对投资者而言，优先股收益稳定可靠

　　20、通常经济周期变动与股价变动的关系是( )

　　A 复苏阶段-股价回升 B 高涨阶段-股价上涨 C 危机阶段-股价下跌 D 萧条阶段-股价低迷

　　21、股票应载明的事项有( )A 公司名称 B 公司登记成立的日期 C 股票的种类 D 票面金额及代表的股份数

　　22、证券市场最基本和最主要的品种是( )A 股票 B 债券 C 基金 D 金融期货

　　23、下列属于社会公益基金的有( )A 教育发展基金 B 养老基金 C 福利基金 D 文学奖励基金

　　24、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有( )

　　A 证券交易的专业性 B 证券交易方式的特殊性 C 交易规则的严密性 D 操作程序的复杂性

　　25、关于有形席位和无形席位,下列说法正确的是( )A 无形席位属于场内报盘 B 无形席位不需要证券公司中派驻场内交易员 C 有形席位的一个特点是交易速度有了提高 D 有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

　　26、下列各项属于证券交易所会员权利的有( ),

　　A 参加会员大会 B 对证券交易所事务的提议和表决权 C 参与收益分配 D 按规定转让交易席位

　　27、证券交易与证券发行的联系表现为( )A 证券交易与发行相互促进,相互制约 B 证券交易决定了证券发行的规模,是证券发行的前提 C证券发行为证券交易提供了刘象 D 证券交易使证券的流动性特征显示出来,有利于证券发行的顺利进行

　　28、非上市证券的自营买卖主要通过( )A 银行间市场 B 证券公司的营业柜台 C 证券交易所 D 网上交易平台

　　29、下列关于大宗交易的说法中,正确的有( )

　　A 大宗交易的成交量在收盘后计入该证券成交总量 B 大宗交易不纳入指数计算 C 确认后,必须承认交易结果,履行相关清算交收义务 D 大宗交易的A股最低限额为50万股以上或交易金额300万人民币以上

　　30、我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有( )

　　A 按规定转让交易席位 B 对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C 参加证券交易所组织的证券交易,享受证券交易所提供的服务 D 对证券交易所事务的提议权和表决权