2018年证券从业考试证券交易章节习题：第一章_第2页

　　31、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓( )

　　A 柜台交易　　 B 店头交易　　 C 场外交易　　 D 上市交易

　　32、证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为( )A 当日交收　　 B 次日交收　　 C 例行日交收　　 D 特约日交收

　　33、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为( )

　　A 普通席位　　 B 特别席位　　 C 代理席位　　 D 自营席位

　　34、1992年,( )在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。

　　A 可转换债券 B 优先股 C 转配股 D 人民币特种股票

　　35、深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等( )类。其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等( )类。A 13;7 B 13;9 C 11;7 D 11;9

　　36、证券投资基金在英国和中国香港地区被称为( )A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 共同基金 D 信托基金

　　37、我国有关法规规定基金收益分配采取( )方式。

　　A 现金 B 分配新的基金份额 C 分配基金认购证 D 分配基金投资组合中的证券

　　38、我国证券领域的母法为( )A 《人民共和国证券法》 B 《人民共和国证券投资基金法》 C 《人民共和国公司法》 D 《人民共和国信托法》

　　39、不属于我国证券服务机构的是( )

　　A 证券登记结算公司 B 证券投资咨询公司 C 律师事务所 D 证券交易所

　　40、按照投资标的分类,基金可分为( )等。

　　A 契约型基金和公司型基金 B 开放式基金和封闭式基金 C 债券基金和股票基金 D 成长型基金和收入型基金

　　41、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是( )A 普通债券 B 收益债券 C 建设国债 D 特种国债

　　42、政府债券市场上最重要的投资工具是( )A 政府保证债券 B 国债 C 普通债券 D 收益债券

　　43、下面说法正确的是( )A 股票是间接融资，而债券是直接融资 B 债券是间接融资，而股票是直接融资 C 两者都是间接融资 D 两者都是直接融资

　　44、股票的永久性是区别于债券的( )A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性

　　45、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行( )A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 以上均不正确

　　46、股票的市价总是围绕着其( )运动。A 面值 B 账面价值 C 清算价值 D 理论价值

　　47、我国现行法规规定,社保基金的投资范围包括:银行存款和国债投资的比例不低于( ),企业债、金融债不高于( )

　　A 40%;5%　　 B 40%;10% C 50%;5%　　 D 50%;10%

　　48、证券是指各类记载并代表一定权利的( )A 书面凭证　　 B 法律凭证 C 货币凭证　　 D 资本凭证

　　49、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过( )

　　A 营业部电脑系统 B 交易所电脑主机 C 营业部终端处理机 D 场内交易员

　　50、下列关于公开原则的叙述,正确的是( )A 参与交易的各方应当有获得平等的机会 B 交易各方要及时公布有关信息 C 除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D 交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

　　51、证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过( )批准。A 证券交易所 B 中国证监会 C 理事会 D 会员管理部门

　　52、( )是证券场外交易市场的主要形式之一。

　　A 证券交易所的前市交易 B 上市交易 C 店头交易 D 证券交易所的后市交易

　　53、深圳证券交易所会员取得席位后,要向交易所申请设立( )的交易单元。

　　A 1个或1个以上 B 2个或2个以上 C 3个或3个以上 D 4个或4个以上

　　54、中小企业板上市公司出现下列情形的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:连续( )交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。A 40个 B 30个 C 20个 D 10个

　　55、境内证券经营机构要取得B股席位,须取得( )颁发的外汇经营许可证。

　　A 中国银行 B 证券交易所 C 中国证监会 D 国家外汇管理局

　　56、关于证券交易所的会员受理,如果证券公司申请文件齐备的,证券交易所应予以受理,并自受理之日起( )工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。A 5个 B 10个 C 15个 D 20个

　　57、上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌( )A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月

　　58、下述( )说法是正确的。A 证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B 证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所 C 证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度 D 不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚

　　59、下面的( )不属于证券交易所会员的权利。A 优先购买股票 B 参加会员大会 C 对证券交易所事务的提议权和表决权 D 参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务

　　60、在我国,证券交易所的( )是证券交易所的决策机构。A 会员大会 B 理事会 C 专门委员会 D 经理小组

　　61、下列各项中可以购买股票的投资主体是( )

　　A 证券公司营业部的经理 B 证监会的管理人员 C 证券登记结算机构的工作人员 D 银行为客户开立资金账户的人员

　　62、根据交易席位的报盘方式,可分为( )

　　A 普通席位和特别席位 B 有形席位和无形席位 C 代理席位和自营席位 D A股席位和B股席位

　　63、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上,证券交易所要实行临时停市。A 5% B 10% C 15% D 20%

　　64、在我国,负责证券交易所日常事务的是( )A 理事长 B 会员大会主席 C 总经理 D 交易总监

　　65、在深圳市场,会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

　　A 中国证监会 B 中国结算公司深圳分公司 C 深圳证券交易所 D 交易主机程序设计者

　　66、( )不属于特别会员享有的权利。A 列席证券交易所会员大会 B 向证券交易所提出相关建议 C 接受证券交易所提供的相关服务 D 按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用

　　67、许多场外交易发生在投资者和( )之间。A 证券公司 B 证券交易所 C 证券登记结算公司 D 证券业协会

　　68、投资者进行证券交易的先决条件是( )A 开立保证金账户 B 银行担保 C 开立证券账户 D 获得合法证明

　　69、目前,我国通过证券交易所进行的股票交易均采用( )方式。A 口头报价 B 书面报价 C 电脑报价 D 间接报价

　　70、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。A 5 B 7 C 10 D 15

　　71、符合条件的证券公司提出申请后,需经证券交易所( )批准方可成为会员。

　　A 监事会 B 理事会 C 董事会 D 专门委员会

　　72、下列不属于证券交易机制目标的是( )A 流动性 B 有效性 C 稳定性 D 收益性

　　73、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )A 交收 B 清算 C 成交 D 结算

　　74、我国证券交易所总经理由( )任免。

　　A 证券交易所理事长 B 国务院证券监督管理机构 C 所在地人民代表大会 D 全国人民代表大会

　　75、证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。A 1名 B 2名 C 3名 D 4名

　　76、深圳证券交易所则规定,每个交易日( ),交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　A 9:15至9:30 B 9:30至11:30 C 9:25至9:30 D 9:20至9:25

　　77、目前,通过证券交易所达成的交易,多采取( )方式。

　　A 双边净额清算 B 多边净额清算 C 双边全额清算 D 多边全额清算

　　78、按《上海证券交易所交易规则》的规定,卖出基金时,余额不足( )的部分,应当一次性申报卖出。

　　A 1份 B 10份 C 100份 D 1000份

　　79、下列的( )不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。A 相互促进 B 相互制约 C 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提 D 证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行

　　80、一般规定,交易所会员在至少保留( )个席位的前提下允许转让席位。A 4 B 3 C 2 D 1

　　81、( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

　　A 发行日交收 B 会计日交收 C 随时交收 D 滚动交收

　　82、证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由( )审核批准。

　　A 交易所总经理 B 交易所理事会 C 交易所会员大会 D 交易所会员管理部门

　　83、证券市场的有效性包含两方面的要求,即( )A 成交速度快和证券市场的低成本 B 成交速度快和成交价格合理 C 证券市场的高效率和证券市场的低成本 D 证券市场的高效率和成交价格合理

　　84、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的( )A 上市公司 B 证券公司 C 商业银行 D 证券登记结算公司

　　85、我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是( )

　　A 标准的 B 非标准的 C 二者都有 D 一般来说是标准的

　　86、上海证券交易所于( )年开办了以国债为主要品种的回购交易。A 1991 B 1992 C 1993 D 1994

　　87、我国证券市场的建立始于( )年。A 1990 B 1991 C 1986 D 1984

　　88、1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定,证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额的( )差额提取投资风险准备。A 1% B 2% C 3% D 4%

　　89、我们所说的证券市场具有高风险主要是指( )A 市场风险 B 管理风险 C 交易风险 D 经营风险

　　90、根据要求,证券指数的编制遵循的原则是( )A 公司优先 B 公开透明 C 公开、公正、公平 D 公平原则