证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)_第9页

　　4、转融通业务监督管理试行办法

　　(证监会令第137号，2017年12月7日公布并施行)

　　5、股票质押式回购交易及登记结算业务办法

　　(上证发〔2018〕4号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

　　6、股票质押式回购交易及登记结算业务办法

　　(深证会〔2018〕27号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

　　7、约定购回式证券交易及登记结算业务办法

　　(上证会字〔2012〕252号，2012年12月10日公布并施行)

　　8、约定购回式证券交易及登记结算业务办法

　　(深证会〔2012〕146号，2012年12月10日公布并施行)

　　9、质押式报价回购交易及登记结算业务办法

　　(上证交字〔2013〕25号，2013年3月28日公布并施行)

　　10、质押式报价回购交易及登记结算业务办法

　　(深证会〔2013〕35号，2013年3月28日公布并施行)

　　11、证券公司参与股票质押式回购交易风险管理指引

　　(中证协发〔2018〕13号，2018年1月12日公布，2018年3月12日起施行)

　　(八)其他业务

　　1、证券公司代销金融产品管理规定

　　(证监会公告〔2012〕34号，2012年11月12日公布并施行)

　　2、证券投资基金销售管理办法

　　(证监会令第91号，2013年3月15日公布，2013年6月1日起施行)

　　3、证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　(证监发〔2007〕56号，2007年4月20日公布并施行)

　　4、股票期权交易试点管理办法

　　(证监会令第112号，2015年1月9日公布并施行)

　　5、证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引

　　(证监会公告〔2015〕1号，2015年1月9日公布并施行)

　　6、证券公司柜台交易业务规范

　　(中证协发〔2012〕244号，2012年12月21日公布并施行)

　　7、证券公司柜台市场管理办法(试行)

　　(中证协发〔2014〕137号，2014年8月15日公布并施行)

　　8、证券公司金融衍生品柜台交易业务规范

　　(中国证券业协会2013年3月15日公布并施行)

　　9、机构间私募产品报价与服务系统场外衍生品交易业务指引(试行)

　　(中证报价发〔2017〕20号，2017年5月12日公布并施行)

　　10、关于进一步加强证券公司场外期权业务自律管理的通知

　　(中证协发〔2018〕119号，2018年5月28日公布并施行)

　　11、场外证券业务备案管理办法

　　(中证协发〔2015〕164号， 2015年7月29日公布，2015年9月1日起施行)12、证券公司私募投资基金子公司管理规范

　　(中证协发〔2016〕253号，2016年12月30日公布并施行)

　　13、证券公司另类投资子公司管理规范

　　(中证协发〔2016〕253号，2016年12月30日公布并施行)

　　14、区域性股权市场监督管理试行办法

　　(证监会令第132号，2017年5月3日公布，2017年7月1日起施行)