证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)_第7页

　　2、证券期货业信息安全保障管理办法

　　(证监会令第82号，2012年9月24日公布，2012年11月1日起施行)

　　3、证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法

　　(证监会公告〔2012〕46号，2012年12月24日公布，2013年2月1日起施行)

　　4、证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)

　　(中证协发〔2008〕113号，2008年9月3日公布并施行)

　　(七) 投资者教育与适当性管理

　　1、证券期货投资者适当性管理办法

　　(证监会令第130号，2016年12月12日公布，2017年7月1日起施行)

　　2、证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)

　　(中证协发〔2017〕153号，2017年6月28日公布，2017年7月1日起施行)

　　3、证券期货投资者教育基地监管指引

　　(证监会公告〔2018〕5号，2018年3月14日公布并施行)

　　4、证券经营机构投资者教育工作指引

　　(中证协发〔2019〕120号，2019年5月15日公布并施行)

　　5、证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引

　　(中证协发〔2016〕156号，2016年8月11日公布并施行)

　　(八) 反洗钱

　　1、人民共和国反洗钱法

　　(2006年10月31日通过，2007年1月1日起施行)

　　2、金融机构反洗钱规定

　　(人民银行令〔2006〕第1号，2006年11月14日公布，2007年1月1日起施行)

　　3、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

　　(人民银行令〔2007〕第2号，2007年6月21日公布，2007年8月1日起施行)

　　4、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

　　(人民银行令〔2018〕第2号，2018年7月26日公布并施行)

　　5、证券期货业反洗钱工作实施办法

　　(证监会令 第68号，2010年9月1日公布，2010年10月1日起施行)

　　6、证券公司反洗钱工作指引

　　(中证协发〔2014〕72号，2014年4月28日公布并施行)

　　7、法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)

　　(银反洗发〔2018〕19号，2018年9月29日公布，2019年1月1日起施行)

　　8、金融机构反洗钱监督管理办法(试行)

　　(银发〔2014〕344号，2014年11月15日公布并施行)

　　9、中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知

　　(银发〔2017〕235号，2017年10月20日公布并施行)

　　10、中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知

　　(银发〔2018〕164号，2018年6月28日公布并施行)

　　业务类

　　(一) 证券经纪

　　1、关于加强证券经纪业务管理的规定

　　(证监会公告〔2010〕11号，2010年4月1日公布，2010年5月1日起施行)

　　2、证券登记结算管理办法

　　(证监会令第147号，2018年8月15日公布，2018年9月15日起施行)

　　3、客户交易结算资金管理办法

　　(证监会令第3号，2001年5月16日公布，2002年1月1日起施行)

　　4、中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则

　　(2014年8月25日公布，2014年10月1日起施行)

　　5、中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则

　　(2019年3月1日公布并施行)

　　6、证券公司开立客户账户规范

　　(中证协发〔2013〕38号,2013年3月15日公布并施行)

　　7、上海证券交易所交易规则

　　(上证发〔2018〕59号，2018年8月6日公布，2018年8月20日起施行)

　　8、深圳证券交易所交易规则

　　(深证会〔2019〕23号，2019年1月11日公布并施行 )

　　9、内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定

　　(证监会令第128号，2016年9月30日公布并施行)

　　10、上海证券交易所沪港通业务实施办法

　　(上证发〔2018〕73号，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行)

　　11、深圳证券交易所深港通业务实施办法

　　(深证上〔2018〕422号，2018年9月7日公布，2018年9月17日起施行)

　　12、关于上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通存托凭证业务的监管规定(试行)

　　(证监会公告〔2018〕30号，2018年10月12日公布并施行)

　　13、上海证券交易所科创板股票交易特别规定

　　(上证发〔2019〕23号，2019年3月1日公布并施行)

　　(二)证券投资咨询

　　1、证券投资顾问业务暂行规定

　　(证监会公告〔2010〕27 号，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行)

　　2、发布证券研究报告暂行规定

　　(证监会公告〔2010〕28号，2010年10月12日公布，2011年1月1日起施行)

　　3、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知

　　(证监机构字〔2001〕207号，2001年10月11日公布并施行)

　　4、关于规范证券投资咨询机构和广播电视证券节目的通知

　　(证监发〔2006〕104号，2006年9月15日公布并施行)

　　5、证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定

　　(证监会公告〔2018〕23号，2018年6月27日公布，2018年7月1日起施行)

　　(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　1、上市公司收购管理办法

　　(证监会令第108号，2014年10月23日公布，2014年11月23日起施行 )

　　2、上市公司重大资产重组管理办法