证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)_第8页

　　(证监会令第159号，2019年10月11日公布并施行)

　　3、上市公司并购重组财务顾问业务管理办法

　　(证监会令第54号，2008年6月3日公布，2008年8月4日起施行)

　　(四) 证券承销与保荐

　　1、证券发行与承销管理办法

　　(证监会令第144号，2018年6月15日公布并施行)

　　2、证券发行上市保荐业务管理办法

　　(证监会令第137号，2017年12月7日公布并施行)

　　3、首次公开发行股票并上市管理办法

　　(证监会令第141号，2018年6月6日公布并施行)

　　4、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法

　　(证监会令第142号，2018年6月6日公布并施行)

　　5、科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)

　　(证监会令第153号，2019年3月1日公布并施行)

　　6、上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法

　　(上证发〔2019〕21号，2019年3月1日公布并施行)

　　7、上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引

　　(上证发〔2019〕46号，2019年4月16日公布并施行)

　　8、科创板首次公开发行股票承销业务规范

　　(中证协发〔2019〕148号，2019年5月31日公布并施行)

　　9、首次公开发行股票配售细则

　　(中证协发〔2018〕142号，2018年6月15日公布并施行)

　　10、存托凭证发行与交易管理办法(试行)

　　(证监会令第143号，2018年6月6日公布并施行)

　　11、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)

　　(股转系统公告〔2013〕40号，2013年12月30日公布并施行)

　　12、全国中小企业股份转让系统股票转让细则

　　(股转系统公告〔2017〕663号，2017年12月22日公布，2018年1月15日起施行)

　　13、公司债券发行与交易管理办法

　　(证监会令第113号，2015年1月15日公布并施行)

　　14、上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则

　　(上证发〔2018〕110号，2018年12月7日公布并施行)

　　15、深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则

　　(深证上〔2018〕611号，2018年12月7日公布并施行)

　　16、公司债券承销业务规范

　　(中证协发〔2015〕199号，2015年10月16日公布并施行)

　　17、企业债券管理条例

　　(1993年8月2日公布，2011年1月8日最新修订并施行)

　　18、银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法

　　(人民银行令〔2008〕第 1 号，2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行)

　　19、全国银行间债券市场金融债券发行管理操作规程

　　(人民银行公告〔2009〕第6号，2009年3月25日公布，2009年5月15日起施行)

　　20、非上市公司非公开发行可转换公司债券业务实施办法

　　(上证发〔2019〕89号 2019年8月30日公布并施行)

　　(五)证券自营

　　1、证券公司证券自营业务指引

　　(证监机构字〔2005〕126号，2005年11月11日公布并施行)

　　2、关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定

　　(证监会公告〔2012〕35号，2012年11月16日公布并施行)

　　3、证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

　　(证监会公告〔2013〕34号，2013年8月21日公布并施行)

　　4、上海证券交易所债券交易实施细则

　　(上证发〔2019〕5号，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行)

　　5、深圳证券交易所债券交易实施细则

　　(深证会〔2019〕40号，2019年1月17日公布，2019年1月21日起施行)

　　6、关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知

　　(银发〔2017〕302号，2017年1月4日公布并施行)

　　(六)证券资产管理

　　1、关于规范金融机构资产管理业务的指导意见

　　(银发〔2018〕106号，2018年4月27日公布并施行)

　　2、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

　　(证监会令第151号，2018年10月22日公布并施行)

　　3、证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

　　(证监会公告〔2018〕31号，2018年10月22日公布并施行)

　　4、证券公司大集合资产管理业务适用《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》操作指引

　　(证监会公告〔2018〕39号，2018年11月28日公布并施行)

　　5、证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法(试行)

　　(中基协发〔2019〕4号，2019年6月3日公布，2019年7月1日起施行)

　　6、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定

　　(证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行)

　　7、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引

　　(证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行)

　　8、证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引

　　(证监会公告〔2014〕49号，2014年11月19日公布并施行)

　　(七)信用业务

　　1、证券公司融资融券业务管理办法

　　(证监会令第117号，2015年7月1日公布并施行)

　　2、上海证券交易所融资融券交易实施细则

　　(上证发〔2019〕84号，2019年8月9日公布并施行)

　　3、深圳证券交易所融资融券交易实施细则

　　(深证会〔2019〕287号，2019年8月9日公布并施行)