证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)_第3页

　　六、合伙企业法

　　掌握普通合伙企业、有限合伙企业的基本内容;了解合伙企业解散、清算以及合伙企业法律责任的相关内容。

　　七、 刑法

　　了解犯罪的概念;熟悉欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成;掌握违规披露、不披露重要信息罪的犯罪构成;熟悉背信损害上市公司利益罪的犯罪构成;掌握内幕交易、泄露内幕信息罪、利用未公开信息交易罪的概念与犯罪构成;熟悉编造并传播证券、期货交易虚假信息罪、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成;掌握操纵证券、期货市场罪、背信运用受托财产罪、挪用资金罪、挪用公款罪的犯罪构成;掌握非法吸收公众存款罪、集资诈骗罪的犯罪构成;掌握洗钱罪的犯罪构成。

　　八、行政法

　　(一)行政许可法

　　了解行政许可的设定程序;熟悉行政许可的申请与受理程序;熟悉行政许可的审查与决定程序;了解行政许可的期限;熟悉行政许可的听证程序、变更与延续程序。

　　(二)行政处罚法

　　了解行政处罚的概念和原则;熟悉行政处罚的种类与设定;掌握行政处罚的实施机关、管辖与适用。

　　(三)行政复议法

　　了解行政复议的概念和原则;熟悉行政复议范围;熟悉行政复议的申请时间和方式;熟悉行政复议申请的审查和处理;了解具体行政行为在行政复议期间的执行力。

　　(四)行政强制法

　　了解行政强制的种类和设定;了解行政强制措施实施程序的一般规定;熟悉查封、扣押、冻结的概念与程序。

　　(五)行政诉讼法

　　熟悉行政诉讼案件的受理范围;了解合议、回避、公开审判、两审终审制。

　　九、民法总则

　　熟悉民事权利能力、民事行为能力的概念;掌握民事法律行为的成立与生效;了解无效民事行为、可撤销民事行为;熟悉代理的法律要件;熟悉无权代理和表见代理的构成要件;了解诉讼时效期间的概念和特征。

　　十、合同法

　　了解合同订立的形式;了解要约、承诺的概念和构成要件;熟悉合同成立的时间和地点;熟悉格式条款合同;掌握合同的内容、合同的解释;熟悉同时履行抗辩权、不安抗辩权、顺序履行抗辩权的内涵及其成立条件和效力;熟悉合同的变更和解除;掌握合同责任、违约责任的归责原则和免责事由;熟悉各种违约责任形式的适用条件。

　　十一、担保法

　　掌握抵押权的概念和特征;熟悉抵押权的设立、抵押权当事人的权利;熟悉抵押权的实现、抵押权的终止、特殊抵押权;熟悉质权的概念和特征;熟悉动产质权、权利质权的概念和特征;了解留置的概念;了解保证的概念;熟悉保证的设立、保证期间、保证的效力、无效保证及其法律后果;熟悉定金的效力。

　　十二、企业破产法

　　熟悉破产案件的受理、破产公告;了解破产管理人的任职资格、产生和职责;熟悉有关债务人财产、可撤销的转让行为和无效的转让行为、取回权、抵销权的规定;熟悉债权人会议的组成和职权及债权人会议决议的通过和效力;熟悉破产重整申请和重整期间的有关规定。

　　十三、反不正当竞争法与反垄断法

　　了解限制竞争行为类型和不正当竞争行为类型。

　　了解垄断行为的各种情形及各种行为的认定规则。

　　十四、会计法与审计法

　　熟悉会计监督的内容;了解会计机构和会计人员基本职责。

　　熟悉审计机关和审计人员的概念与职责;了解审计机关的权限。

　　十五、劳动法与劳动合同法

　　熟悉劳动合同的概念和种类;熟悉劳动合同的订立;熟悉劳动合同的履行和变更;熟悉解除劳动合同的条件、程序和经济补偿;熟悉劳动合同终止的法定情形;熟悉劳动争议调解机构、劳动争议仲裁机构的职责;熟悉劳动争议的协商、调解、仲裁、诉讼程序。

　　十六、民事诉讼法

　　熟悉审理民事案件的基本制度;了解证据制度;熟悉财产保全制度;了解判决的执行制度。

　　十七、仲裁法

　　了解不能仲裁的纠纷;了解一裁终局制度;了解无效的仲裁协议;了解仲裁申请的受理、财产保全制度;熟悉回避、开庭和裁决制度;了解撤销裁决的申请;了解仲裁裁决的执行制度。

　　第二章 证券公司管理规则

　　一、公司治理

　　掌握设立证券公司的条件和程序;了解证券公司变更和终止的有关规定。掌握证券公司股东的类别及各类股东应当符合的条件;掌握对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求;熟悉实际控制人的认定方法;熟悉股东参股证券公司、质押证券公司股权的限制性要求。掌握证券公司股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员的权利义务;掌握证券公司与股东、关联方或股东的关联方之间关系的特别规定;了解对“董监高”的激励约束机制;熟悉“董监高”的竞业禁止要求;熟悉证券公司与客户关系的基本原则。

　　掌握证券公司设立专业子公司、境外子公司的有关规定。掌握证券公司申请设立、收购或撤销分支机构的有关规定。熟悉设立外商投资证券公司的特别条件及境外股东应当具备的条件。熟悉对上市证券公司监管的特别规定。

　　二、内部控制

　　掌握证券公司内部控制的基本要素及目标;熟悉证券公司内部控制的基本原则及基本要求;掌握证券公司内部三道业务监控防线的内容及其要求;掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为;熟悉证券公司法人统一管理及业务授权的运作要求;熟悉业务创新的内部控制要求;熟悉证券公司财务管理及会计系统的内部控制要求;熟悉证券公司信息技术系统的内部控制要求;熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度。