证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)_第4页

　　熟悉证券公司投资银行类业务内部控制的组织体系、职责分工及制度保障;熟悉立项、尽职调查、持续督导等各业务环节的内部控制措施;熟悉质量控制、内核等工作程序。

　　熟悉证券经营机构及其工作人员廉洁从业相关规定。

　　三、风险管理

　　了解处置证券公司风险的情形和方式;了解证券公司应计算风险控制指标和编制风险控制指标监管报表的规定;了解证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;了解净资本的概念和计算;熟悉关于证券公司风险控制指标标准的规定。了解证券公司净资本计算表中的扣减项目。掌握全面风险管理的定义;熟悉全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;熟悉证券公司董事会、经理层在全面风险管理中的职责。

　　熟悉证券公司分类监管的原则;掌握证券公司分类评价指标的内容;熟悉对证券公司评价计分的方法及加分、扣分事项;了解证券公司申请专业评价的规定;掌握分类级别及结果使用的规定;了解分类评价的实施程序。

　　四、任职资格与执业规范

　　掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的条件;熟悉证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格的申请与核准程序;掌握对证券公司董事、监事和高级管理人员的监管规定;了解证券公司董事、监事和高级管理人员违法违规的法律责任。

　　掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;熟悉证券经纪业务营销人员执业行为范围;熟悉证券经纪业务营销人员的禁止性行为;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。掌握证券投资顾问、发布证券研究报告相关人员应遵循的执业规范。掌握证券业从业人员执业行为准则。掌握廉洁从业的有关规定。

　　五、财务管理

　　熟悉证券公司信息报送及披露的义务和责任;掌握有关证券公司统计报表信息报送种类、报送对象、报送期限、报送途径的规定。了解证券公司年度报告的基本要求;熟悉新会计准则对证券公司会计政策选择的相关要求;了解会计报表项目的列示依据及其相关调整事项。

　　熟悉证券公司短期融资券的发行与交易的规定;熟悉监管部门对证券公司发行短期融资券的监管规定。掌握证券公司次级债与符合条件的次级债机构投资者的定义;熟悉证券公司次级债务计入净资本的有关规定。掌握证券公司股票质押贷款业务质物的保管和处分的规定;熟悉股票质押贷款期限、利率、质押率的规定;掌握违反股票质押贷款业务有关规定的处罚措施。

　　六、信息技术管理

　　掌握证券公司信息技术治理中的权责分配机制;掌握证券公司信息技术合规与风险管理;掌握证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求;熟悉证券公司数据全生命周期管理机制;熟悉证券公司信息技术应急管理的组织架构、应急预案、应急演练、信息系统备份能力要求相关规定;熟悉委托信息技术服务机构提供信息技术服务的要求;熟悉信息技术服务机构的选取条件;熟悉信息技术服务协议及保密协议签署要求;了解证券公司信息技术管理的监管要求及监管措施。

　　七、投资者教育与适当性管理

　　掌握向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;熟悉专业投资者和普通投资者相互转化的条件和程序;熟悉经营机构对投资者进行细化分类和管理的规定;了解划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;了解经营机构制定适当性内部管理制度的要求。了解证券公司开展投资者教育工作的基本要求。了解对投资者教育基地的监管要求。

　　第三章 证券公司业务规则

　　一、证券经纪

　　熟悉证券公司经纪业务的基本流程;掌握经纪业务的禁止性规定。了解证券公司开立资金账户、证券账户的有关规定;熟悉有关投资者账户安全保护的规定。掌握客户交易结算资金的定义及其法律性质;了解客户交易结算资金第三方存管的规定。了解证券交易所交易规则的主要规定。熟悉证券登记结算机构证券账户管理、证券登记、托管和存管、证券和资金清算交收的主要规定。

　　熟悉内地与香港股票市场交易互联互通的主要规定。掌握沪伦通存托凭证业务的主要规定;了解存托凭证的交易机制。掌握个人投资者参与科创板股票交易的条件;熟悉科创板股票交易特别规定。

　　二、证券投资咨询

　　掌握发布证券研究报告业务的监管规定。掌握证券投资顾问业务的监管规定。了解证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握规范证券分析师服务客户活动的有关规定;熟悉规范证券公司工作人员公开发表言论行为的有关规定。

　　三、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

　　熟悉上市公司收购中财务顾问的职责;掌握财务顾问的持续督导义务及其履行的有关规定。了解上市公司重大资产重组的原则和标准。熟悉证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的条件;掌握财务顾问主办人应当具备的条件;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形。