证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲(2020)_第5页

　　四、证券承销与保荐

　　掌握证券发行与承销业务的基本流程;熟悉定价、配售、承销的主要规定。熟悉证券发行上市保荐业务的一般规定;掌握有关保荐职责的规定;掌握保荐业务规程。熟悉主板、创业板、科创板首次公开发行股票并上市的条件及要求。掌握设立科创板并试点注册制的主要制度。了解存托凭证的发行上市、存托和托管的规定。了解全国股份转让系统的主要业务规则。

　　掌握公司债券的发行方式及发行和交易转让的一般规定;了解受托管理人的职责及债券持有人会议的相关规定。熟悉公司债券承销业务规范。掌握非上市公司非公开发行可转换公司债券业务规则。了解企业债券的发行条件;熟悉违反企业债券发行监管要求的法律责任。了解银行间债券市场的发行方式及承销规定。

　　五、证券自营

　　掌握证券自营业务决策与授权的要求;熟悉自营业务的操作规定;掌握证券自营业务风险监控的要求。熟悉关于证券自营投资范围的规定。了解证券公司投资金融衍生品的相关规定。了解证券公司自营业务参与债券投资交易的相关规定。

　　六、证券资产管理

　　掌握“资管新规”的主要内容。掌握证券公司从事私募资产管理业务的管理人职责;掌握从事资产管理业务的禁止行为;熟悉资产管理计划的形式及类别;了解单一、集合资产管理计划的区别;熟悉私募资产管理业务的主体;熟悉私募资产管理业务的形式;掌握资产管理计划非公开募集的规定;了解资产管理计划的投资范围。掌握证券公司自有资金参与集合资产管理计划的规定;熟悉资产管理计划投资运作中的禁止情形;了解资产管理计划年度报告的内容。熟悉私募资产管理计划的备案要求。

　　掌握资产证券化业务相关定义;掌握资产证券化业务各方主体职责及法律关系;熟悉资产证券化业务的设立及备案要求。了解资产证券化业务信息披露、尽职调查工作要求。

　　七、信用业务

　　熟悉证券公司融资融券业务规则;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定。熟悉证券交易所关于融资融券交易业务流程、标的证券、保证金和担保物、风险控制的规定。了解转融通业务规则。熟悉证券公司参与股票质押回购交易的权限管理要求;掌握股票质押式回购交易的适当性管理要求;了解股票质押式回购交易的风险管理、违约处置与异常情况处理要求。了解约定购回式交易、质押式报价回购交易的基本规则。

　　八、其他业务

　　熟悉证券公司金融产品代销业务规范和禁止性行为。熟悉基金销售业务规范和禁止性行为。

　　了解证券公司开展中间介绍业务有关规定。

　　了解股票期权业务的定义及基本要求;熟悉证券公司可以参与的股票期权业务类型及资格申请要求。

　　熟悉证券公司柜台市场业务的业务规则。熟悉证券公司开展场外期权业务的监管要求。

　　熟悉证券公司另类投资、私募基金业务的主要规则。

　　熟悉证券公司场外财务顾问的主要规则。

　　附件：

　　相关法律、法规、规章、规范性文件及自律规则目录

　　(法规如有修订，以修订版为准)

　　综合类

　　1、人民共和国公司法

　　(1993年12月29日通过，2018年10月26日最新修订并施行)

　　2、人民共和国证券法

　　(1998年12月29日通过，2014年8月31日最新修订并施行)

　　3、人民共和国证券投资基金法

　　(2003年10月28日通过，2015年4月24日最新修订并施行)

　　4、期货交易管理条例

　　(2007年3月6日公布，2017年3月1日最新修订并施行)

　　5、人民共和国信托法

　　(2001年4月28日通过，2001年10月1日起施行)

　　6、人民共和国合伙企业法

　　(1997年2月23日通过，2006年8月27日最新修订，2007年6月1日起施行)

　　7、人民共和国刑法

　　(1997年3月14日通过，2017年11月4日最新修订并施行)

　　8、人民共和国行政许可法

　　(2003年8月27日通过，2019年4月23日最新修订并施行)

　　9、人民共和国行政处罚法

　　(1996年3月17日通过，2017年9月1日最新修订，2018年1月1日起施行)

　　10、人民共和国行政复议法

　　(1996年4月29日通过，2017年9月1日最新修订，2018年1月1日起施行)

　　11、人民共和国行政强制法

　　(2011年6月30日通过，2012年1月1日起施行)

　　12、人民共和国行政诉讼法

　　(1989年4月4日通过，2017年6月27日最新修订，2017年7月1日起施行)

　　13、人民共和国民法总则

　　(2017年3月15日通过，2017年10月1日起施行)

　　14、人民共和国合同法

　　(1999年3月15日通过，1999年10月1日起施行)

　　15、人民共和国担保法

　　(1995年6月30日通过，1995年10月1日起施行)

　　16、人民共和国企业破产法

　　(2006年8月27日通过，2007年6月1日起施行)

　　17、人民共和国反不正当竞争法

　　(1993年9月2日通过，2019年4月23日最新修订并施行)

　　18、人民共和国反垄断法

　　(2007年8月30日通过，2008年8月1日起施行)