2019年证券从业资格证法律法规精选考题（五）_第6页

　　41.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。

　　Ⅰ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见

　　Ⅱ.帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件

　　Ⅲ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅳ.就上市公司并购重组活动向委托人提供专业服务

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　42.下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有( )。

　　1.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务

　　Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训

　　Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理

　　Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在 15 日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　43.发行人在披露信息( )的情况下可向中国证监会申请豁免披露。

　　Ⅰ.将严重损害公司利益

　　Ⅱ.涉及国家机密

　　Ⅲ.涉及商业秘密

　　Ⅳ.导致违反国家有关保密法规

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　44.下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有( )。

　　Ⅰ.数额较大的，可处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅱ.数额巨大的，可处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额特别巨大的，可没收财产

　　Ⅳ.有其他特别严重情节的.可处无期徒刑

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　45.股份有限公司申请股票上市的条件有( )。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币 3 000 万元

　　Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上

　　Ⅲ.公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 15%以上

　　Ⅳ.公司最近 5 年无重大违法行为

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　46.下列选项中，证券从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.利用Ⅰ作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益

　　Ⅱ.违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅳ.中国证监会、协会禁止的其他行为

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　47.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。

　　Ⅰ.人员数量

　　Ⅱ.业务能力

　　Ⅲ.合规管理

　　Ⅳ.风险控制

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　48.未经法定机关核准，擅自公开发行证券的，应采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.责令停止发行

　　Ⅱ.退还所募资金并加算银行同期存款利息

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　49.证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。

　　Ⅰ.客户资产管理业务资质

　　Ⅱ.管理能力

　　Ⅲ.业绩

　　Ⅳ.公司规模

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　50.证券业从业人员不得从事的活动有( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

　　Ⅱ.泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

　　Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ