2019年证券从业资格证法律法规精选考题（五）_第5页

　　21.下列属于我国《公司法》规范对象的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业

　　Ⅱ.有限责任公司

　　Ⅲ.股份有限公司

　　Ⅳ.个体商户

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　22.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，对其可采取的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 5 年以下有期徒刑

　　Ⅱ.并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　Ⅲ.数额巨大或者有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.数额巨大或者有其他严重情节的，单处 5 万元以上 50 万元以下罚金

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　23.证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括( )。

　　Ⅰ.募集资金规模在 50 亿元人民币以下

　　Ⅱ.客户人数在 200 人以下

　　Ⅲ.证券公司主管人员担任计划管理人

　　Ⅳ.单个客户参与金额不低于 100 万元人民币

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　24.参加证券业从业资格考试的人员，应当符合的条件有( )。

　　Ⅰ.年满 18 周岁

　　Ⅱ.年满 20 周岁

　　Ⅲ.高中以上文化程度

　　Ⅳ.完全民事行为能力

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　25.下列属于证券交易内幕信息知情人的有( )。

　　Ⅰ.发行人的董事

　　Ⅱ.持有公司 1%以上股份的股东

　　Ⅲ.发行人控股的公司的财务负责人

　　Ⅳ.保荐人

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　26.证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有( )。

　　Ⅰ.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序

　　Ⅱ.建立客户信用评估制度

　　Ⅲ.明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性

　　Ⅳ.记录和分析客户持仓品种及其交易情况

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　27.期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有( )。

　　Ⅰ.处 1 个月拘役

　　Ⅱ.单处 1 万元以上 10 万元以下罚金

　　Ⅲ.处 5 年以上 10 年以下有期徒刑

　　Ⅳ.并处 2 万元以上 20 万元以下罚金

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　28.下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有( )。

　　Ⅰ.公司名称

　　Ⅱ.公司注册资本

　　Ⅲ.出资证明书的核发日期

　　Ⅳ.股东缴纳的出资额

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　29.证券公司的自营业务合规风险包括( )。

　　Ⅰ.从事内幕交易

　　Ⅱ.操纵市场

　　Ⅲ.投资决策失误

　　Ⅳ.规模失控

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　30.下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有( )。

　　Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前 10 名股东的名单

　　Ⅲ.公司的实际控制人

　　Ⅳ.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　31.证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的( )等。

　　Ⅰ.价值分析报告

　　Ⅱ.行业研究报告

　　Ⅲ.投资策略报告

　　Ⅳ.证券会计年报

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ Ⅲ Ⅳ

　　32.下列关于公开募集基金的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.公开募集基金，应当经中国人民银行批准注册

　　Ⅱ.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

　　Ⅲ.只能向不特定对象募集资金

　　Ⅳ.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　33.下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.挪用客户账户上的资金

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　34.下列属于有限责任公司高级管理人员的有( )。

　　Ⅰ.经理

　　Ⅱ.副经理

　　Ⅲ.监事

　　Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　35.证券公司申请融资融券业务，应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.具有证券经纪业务资格

　　Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

　　Ⅲ.财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　36.下列选项中，业务集中度包括( )。

　　Ⅰ.向全体客户融资、融券的金额占净资本的比例

　　Ⅱ.单一证券的融资、融券的金额占净资本的比例

　　Ⅲ.接受单只担保证券的市值占该证券总市值的比例

　　Ⅳ.单一客户提交单只担保证券的市值占该客户担保物市值的比例

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　37.承销商应当保留( )等承销过程中的相关资料至少 3 年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

　　Ⅰ.推介

　　Ⅱ.定价

　　Ⅲ.配售

　　Ⅳ.披露

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　38.下列关于客户资产保护的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　Ⅱ.指定商业银行应当为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

　　Ⅲ.客户的交易结算资金的存取.应当通过指定商业银行办理

　　Ⅳ.指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　39.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过 90 日

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他形式

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ