2019年证券从业资格证法律法规精选考题（五）_第4页

　　二、组合选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.公司向发起人发行的股票，可以为不记名股票

　　Ⅱ.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票

　　Ⅲ.公司发行的股票，可以为记名股票。也可以为无记名股票

　　Ⅳ.公司向法人发行的股票，不得另立户名

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　2.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有( )。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告

　　Ⅱ.对收购人处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.收购人对其收购不得行使表决权

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　3.证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有( )。

　　Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上

　　Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常

　　Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录

　　Ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　4.证券公司应当( )，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。

　　Ⅰ.建立健全证券经纪业务管理制度

　　Ⅱ.对证券经纪业务实施集中统一管理

　　Ⅲ.建立健全证券监督业务管理制度

　　Ⅳ.防范公司与客户之间的利益冲突

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　5.证券账户名称应当注明的内容有( )。

　　Ⅰ.证券公司名称

　　Ⅱ.资产托管机构名称

　　Ⅲ.集合资产管理计划名称

　　Ⅳ.基金托管机构名称

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　6.证券公司推广集合资产管理计划，应当将( )等正式推广文件，置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。

　　Ⅰ.集合资产管理合同

　　Ⅱ.集合资产管理计划说明书

　　Ⅲ.专项资产管理计划书

　　Ⅳ.资产托管证明

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　7.下列关于要约收购的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.收购要约约定的收购期限应在 30 日以上

　　Ⅱ.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　Ⅲ.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　Ⅳ.采取要约收购方式的，收购人不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买人被收购公司的股票

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　8.证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。

　　Ⅰ.负责制定融资融券业务操作流程

　　Ⅱ.选择可从事融资融券业务的分支机构

　　Ⅲ.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

　　Ⅳ.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　9.上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。

　　Ⅰ.监管谈话

　　Ⅱ.罚款

　　Ⅲ.出具警示函

　　Ⅳ.责令改正

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　10.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年 Ⅱ.净资产为实收资本的 60%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　11.下列属于证券自营买卖的对象的有( )。

　　Ⅰ.股票

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.权证

　　Ⅳ.证券投资基金

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　12.证券登记结算机构挪用客户的资金，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得的，只给予警告

　　Ⅲ.违法所得不足 10 万元的，处以 10 万元以上 60 万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，责令关闭或者撤销相关业务许可

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　13.下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有( )。

　　Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

　　Ⅱ.处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金

　　Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役

　　Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 60 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　14.证券公司必须将其( )业务分开办理，不得混合操作。

　　Ⅰ.证券承销

　　Ⅱ.证券自营

　　Ⅲ.证券资产管理

　　Ⅳ.证券经纪

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　15.试点初期，可充抵保证金证券范围包括( )。

　　Ⅰ.证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的 A 股股票

　　Ⅱ.基金

　　Ⅲ.债券

　　Ⅳ.央行票据

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　16.证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有( )。

　　Ⅰ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅱ.处以 30 万元以上 300 万元以下的罚款

　　Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　17.下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度

　　Ⅱ.证券公司应保证授权制度的有效执行

　　Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系

　　Ⅳ.证券公司要明确自营业务相关部门、相关岗位的职责

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　18.下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

　　Ⅱ.记名股票，由必须股东以背书方式转让

　　Ⅲ.无记名股票的转让，由股东名册变更登记后发生转让的效力

　　Ⅳ.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年内不得转让

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　19.证券公司在与客户签订融资融券业务合同前，应向客户履行的告知义务有( )。

　　Ⅰ.以口头形式向客户提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　Ⅱ.指定专人向客户讲解融资融券业务规则、业务流程和合同条款

　　Ⅲ.告知客户将信用账户出借给他人使用，可能带来法律诉讼风险，提示客户妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码

　　Ⅳ.以书面形式向其提示投资规模放大、对市场走势判断错误、因不能及时补交担保物而被强制平仓等可能导致的投资损失风险

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　20.客户在证券公司营业时间能够随时查询的信息有( )。

　　Ⅰ.委托记录

　　Ⅱ.交易记录

　　Ⅲ.资金余额

　　Ⅳ.证券经纪人证书编号

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ