2019年证券从业资格证法律法规精选考题（五）_第2页

　　21.证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务( )个以上完整会计年度。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　22.证券公司成立后，无正当理由超过_____个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续_____个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。( )

　　A.3;3

　　B.3;6

　　C.6;3

　　D.6;6

　　23.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　24.合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户( )个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　25.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的( )个交易日内办理完毕。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　26.合格投资者应在首次获批投资额度后( )个工作日内，持营业执照复印件、组织机构代码证、投资额度批准文件等到其注册所在地外汇局办理合格投资者基本信息登记。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　27.任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式，实际控制证券公司( )以上的股份，应事先报告证券公司，由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。

　　A.1%

　　B.3%

　　C.5%

　　D.10%

　　28.金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是( )。

　　A.直接义务

　　B.间接义务

　　C.违背受托义务

　　D.违背信托义务

　　29.收购人在收购报告书公告后( )日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即作出公告，说明理由。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　30.被证券业协会采取纪律处分未满( )年的投资主办人，不予通过年检。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　31.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向协会进行离职备案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　32.自收购人公告上市公司收购报告书至收购完成后( )个月内，财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　33.未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额( )的罚款。

　　A.1%~3%

　　B.1%~5%

　　C.3%~5%

　　D.5%~10%

　　34.保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，其提交的材料不包括( )。

　　A.证券业执业证书

　　B.变更登记申请报告

　　C.新任职机构出具的接收函

　　D.保荐代表人的联系电话、通讯地址

　　35.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　36.背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。

　　A.金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.自然人和单位

　　C.特殊客体

　　D.复杂客体

　　37.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显( )行业水平等不正当竞争手段招揽业务。

　　A.等于

　　B.高于

　　C.低于

　　D.大于

　　38.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )。

　　A.5 000 万元

　　B.8 000 万元

　　C.1 亿元

　　D.2 亿元

　　39.( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

　　A.欺诈发行股票、债券罪

　　B.利用未公开信息交易罪

　　C.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

　　40.下列选项中，不属于能源期货的是( )。

　　A.原油

　　B.汽油

　　C.燃料油

　　D.菜籽油