2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(7)_第7页

　　31、下列关于首次公开发行股票的表述中，正确的有()

　　A. 参与网下申购的机构资金可同时进行网上申购

　　B. 发行达到一定规模的，应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制

　　C. 网下申购与网上申购同步进行

　　D. 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

　　32、证券市场的基本功能包括()

　　A. 资本定价功能

　　B. 投资功能

　　C. 融资功能

　　D. 资本配置功能

　　33、交易所有严格的交易时间，上海证券交易所的连续竞价时间包括()

　　A. 15：:00—15:30

　　B. 9：30—11:30

　　C. 13:00—15:00

　　D. 12：00—13:00

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　　34、可以投资证券市场的各类基金包括()

　　A. 社保基金

　　B. 证券投资基金

　　C. 企业年金

　　D. 社会公益基金

　　35、我国全国银行间同业拆借中心，远期利率协议可以通过()等方式达成。

　　A. 电话

　　B. 中心的交易系统

　　C. 传真

　　D. 中心的财务系统

　　36、证券金融公司的职责包括()

　　A. 对证券公司融资融券业务运行情况进行监控

　　B. 检测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险

　　C. 证监会确定的其他职责

　　D. 为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务

　　37、下列关于基金管理费的表述不正确的有()

　　A. 货币市场基金比股票型基金和债券型基金的管理费低

　　B. 基金管理费率与基金规模成正比

　　C. 投资者申购基金时需交纳基金管理费

　　D. 基金管理费每年支付一次

　　38、金融期权的功能包括()

　　A. 发现价格

　　B. 筹集资金

　　C. 长期投资

　　D. 套期保值

　　39、关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是()

　　A. 美国证券市场是以买卖政府债券开始的

　　B. 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

　　C. 美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

　　D. 证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志

　　40、场外交易市场的特点是()

　　A. 挂牌标准较低，通常不对企业规模和盈利情况等作要求

　　B. 信息披露要求较低

　　C. 因风险较大，监管相对更加严格

　　D. 交易制度通常采用做市商制度

　　41、下列表述中，符合我国《公司法》规定的普通股股东应尽的义务是()

　　A. 不得滥用权利损害公司利益

　　B. 保护公司财产安全

　　C. 依法行使股东权利

　　D. 遵守公司章程

　　42、公募基金适合中小投资者参与，是因为()

　　A. 公募基金可以方便地通过银行、券商等代销机构购买

　　B. 公募基金投资金额的下限要求低

　　C. 公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少

　　D. 公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益

　　43、在国际金融市场上，若干重要的参考利率的作用是()

　　A. 设计金融工具的主要依据

　　B. 金融机构风险管理的重要参数

　　C. 市场利率水平的重要指标

　　D. 金融机构制定利率政策的主要依据

　　44、从基本性质上理解，债券属于()

　　A. 设权证券

　　B. 虚拟资本

　　C. 有价证券

　　D. 商品证券

　　45、证券票面的基本要素有()

　　A. 债券到期期限

　　B. 债券承销者名称

　　C. 债券的票面利率

　　D. 债券发行者名称