2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(7)_第5页

　　二、 多选题

　　1、证券公司中可以担任直投子公司投资决策委员会成员的人员包括()

　　A. 稽核人员

　　B. 合规管理人员

　　C. 财务人员

　　D. 风险控制人员

　　2、中国证券业协会的职责包括()

　　A. 对会员之间、会员与客户之间的证券业务纠纷进行调解

　　B.维护会员合法权益，向中国证监会反映会员的建议和要求

　　C.监督、检查会员行为

　　D.教育和组织会员遵守法律法规

　　3、政府债券的功能包括()

　　A. 调节居民收入分配

　　B. 为政府筹资资金、扩大公共事业开支

　　C. 弥补财政赤字

　　D. 国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具

　　4、证券市场禁入措施的适用对象包括()

　　A. 发行人的董事

　　B. 上市公司的董事会秘书

　　C. 证券公司业务部门的负责人

　　D. 证券公司实际控制人的高级管理人员

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　　5、按照《证券投资基金参与股指期货交易指引》，可以参与股指期货交易的有()

　　A. 股票型基金

　　B. 混合型基金

　　C. 保本基金

　　D. 债券基金

　　6、按照企业会计准则和中国证监会相关规定，有关基金的估值原则，标书正确的有()

　　A. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值

　　B. 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

　　C. 对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　D. 对存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

　　7、证券投资咨询的基本业务形式包括()

　　A. 财务顾问

　　B. 发布研究报告

　　C. 投资者教育

　　D. 证券投资顾问业务

　　8、按照联结的基础产品分类，可将结构化金融衍生产品分为()

　　A. 利率联结型产品

　　B. 商品联结型产品

　　C. 股权联结型产品

　　D. 汇率联结型产品

　　9、()可以在证券交易所挂牌交易

　　A. 债券

　　B. LOF

　　C. 封闭式基金

　　D. ETF

　　10、我国<证券投资基金法>规定，有()情形之一的，基金托管人的职责终止

　　A. 被依法取消基金托管资格

　　B. 被基金份额持有人大会解任

　　C. 依法解散，被已发撤销或者被依法宣告破产

　　D. 基金合同约定的其他情形

　　11、影响投资者对社会经济发展前景的预期因素包括()

　　A. 社会经济发展规划的制定

　　B. 企业的年度预算方案的调整

　　C. 重要法规的颁布

　　D. 重大经济政策的出台

　　12、根据现行规定，参加证券业从业人员资格考试的条件是()

　　A. 年满18周岁

　　B. 三年以上从业经验

　　C. 高中以上文化程度

　　D. 具有完全民事行为能力

　　13、我国发行金融债券的政策性银行包括()

　　A. 中国进出口银行

　　B. 中国银行

　　C. 国家开发银行

　　D. 中国人民银行

　　14、有限售条件股价是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括()

　　A. 内部职工股

　　B. 因股权分置改革暂时锁定的股份

　　C. 高级管理人员持有的股份

　　D. 董事、监事持有的股份

　　15、证券公司的内部控制应当渗透到()等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。

　　A. 决策

　　B. 执行

　　C. 监督

　　D. 反馈