2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(7)_第6页

　　16、随着信用制度的发展，()等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

　　A. 国家信用

　　B. 商业信用

　　C. 私人信用

　　D. 银行信用

　　17、保本基金的保本保障机制包括()

　　A. 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，保本义务人向基金份额持有人偿付相应损失

　　B. 基金管理人与保本义务人签订风险买断合同，保本基金到期出现亏损，基金管理人向基金份额持有人偿付相应损失

　　C. 基金管理人和基金托管人对投资人承担连带责任

　　D. 基金管理人和担保人对投资人承担连带责任

　　18、公募债券的特点有()

　　A. 流动性好

　　B. 发行量大

　　C. 对象一般限定为机构投资者

　　D. 持有人数多

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　　19、下列有关金融期权的表述正确的是()

　　A. 期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行期权合约的义务

　　B. 期权的买方可以选择行使他所拥有的权利

　　C. 期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务

　　D. 期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

　　20、可能导致债券持有人不能收回投资的情形有()

　　A. 债券市场价格下跌

　　B. 发行人不能按约定支付利息或偿还本金

　　C. 债务人不履行债务

　　D. 债券附有可转换条款

　　21、通常，判断股票的流动性强弱主要分析以下哪些方面()

　　A. 股票的价格弹性或者恢复能力

　　B. 市场深度

　　C. 股价紧密度

　　D. 换手频率

　　22、下列表述正确的有()

　　A. 基金管理人是基金运营的核心

　　B. 基金托管人必须对基金份额持有人负责，监督基金管理人的行为

　　C. 基金托管人负责基金资产的经营

　　D. 基金管理人负责基金资产的保管

　　23、下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()

　　A. 保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查

　　B. 保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

　　C. 仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

　　D. 保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

　　24、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用()

　　A. 客户交易结算资金

　　B. 客户保证金

　　C. 依法筹集的资金

　　D. 自有资金

　　25、以下关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有()

　　A. 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人出席股东会议

　　B. 股东出席股东大会，所持每一股份有一表决权

　　C. 行使这一权利的途径是参加股东大会，形式表决权

　　D. 股东大会作出增加或减少注册资本的决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过

　　26、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载()

　　A. 股东数量

　　B. 股票发行日期

　　C. 股票编号

　　D. 股票数量

　　27、OTC交易的衍生工具的特点是()

　　A. 通过各种通讯方式进行交易

　　B. 通过集中的交易所进行交易

　　C. 实行集中的、一对多交易

　　D. 实行分散的、一对一交易

　　28、国务院于2004年发布的“国九条”提出了健全资本市场体系，丰富证券投资品种的纲领性意见，其含义有()

　　A. 要建立多层次股票市场体系

　　B. 积极稳妥发展债券市场

　　C. 建立以市场为主导的品种创新机制

　　D. 稳步发展期货市场

　　29、根据举借债务对筹集资金使用方向的规定，国债可以分为()

　　A. 建设国债

　　B. 赤字国债

　　C. 战争国债

　　D. 特种国债

　　30、证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的()等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录

　　A. 价格幅度

　　B. 证券名称

　　C. 买卖数量

　　D. 出价方式