2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(7)_第3页

　　31、债券发行的定价方式以()最典型。

　　A.溢价发行 B.折价发行 C.协商定价 D.公开招标

　　32、在转融通业务中，向证券金融公司借入资金和证券的是()

　　A. 证券公司

　　B. 证券登记结算公司

　　C. 证券交易所

　　D. 证券市场投资者

　　33、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()

　　A.开放式基金 B.公司型基金 C.封闭式基金 D.投资者保护基金

　　34、ETF的申购和赎回在()进行，市场交易在()进行。

　　A.二级市场，二级市场

　　B.一级市场，二级市场

　　C.二级市场，一级市场

　　D.一级市场，一级市场

　　35、下列说法中，错误的是()

　　A.证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

　　B.证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

　　C.证券公司设立子公司，要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

　　D.证券公司与其子公司之间在经营存在竞争关系的同类业务时应当做好风险隔离

　　36、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

　　A. 2

　　B. 5

　　C. 4

　　D. 3

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　　37、政府发行的证券品种一般为()

　　A. 期货

　　B. 权证

　　C. 债券

　　D. 股票

　　38、合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方某种金融工具的权利的契约，称之为()

　　A.金融期权 B.金融互换 C.金融期货 D.金融远期合约

　　39、下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是()

　　A.对证券交易实行实时监控

　　B.经中国证监会批准，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

　　C.按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　D.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

　　40、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书引用的财务报表在其最近1期截止日后()以内有效。

　　A.12个月 B.9个月 C.3个月 D.6个月

　　41、中证指数有限公司于2008年2月4日正式发布中证基金指数系列，该系列不包含()

　　A.中证股票型基金指数

　　B.中证债券型基金指数

　　C.中证开放式基金指数

　　D.中证货币型基金指数

　　42、美国逐步实现利率自由化的法案是()

　　A.《巴塞尔协议》

　　B.《道格拉斯法案》

　　C.《Q条例》

　　D.《1980年银行法》

　　43、我国现行法规规定，证券经营机构挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于()

　　A.欺诈客户行为 B.虚假陈述行为 C.操纵市场行为 D.内幕交易行为

　　44、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以()为名义持有人，登记于证券持有人名册。

　　A.存管银行 B.客户 C.证券公司 D.登记结算公司

　　45、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是()。

　　A.社保基金 B.创业基金 C.私募股权投资基金 D.证券投资基金