2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(7)_第2页

　　16、在美国发行的外国债券被称为()。

　　A.特种债券

　　B.美国债券

　　C.扬基债券

　　D.北美债券

　　17、我国小微企业专项金融债的发行主体是()

　　A. 商业银行

　　B. 小微企业

　　C. 中国人民银行

　　D. 中国银监会

　　18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳()

　　A. 维持保证金 B. 结算保证金 C.初始保证金 D.交易保证金

　　19、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，()以上的基金资产投资于股票的为股票基金。

　　A. 50%

　　B. 60%

　　C. 70%

　　D. 80%

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　　20、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定()

　　A.暂停其公司债券上市交易

　　B.对其公司债券交易做退市风险警示

　　C.终止其公司债券上市交易

　　D.对其公司债券交易做特别处理

　　21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以()为交易对手。

　　A. 期货经纪公司

　　B.买方

　　C. 交易所(或期货清算公司)

　　D. 卖方

　　22、中央汇金投资有限公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为()。

　　A.政策性金融债 B.政府支持机构债券 C.中央政府债券 D.企业债券

　　23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前()个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。

　　A. 8

　　B. 3

　　C. 10

　　D. 5

　　24、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集()的公司股本。

　　A. 短期

　　B. 中期

　　C. 中短期

　　D. 长期稳定

　　25、下列机构投资者，不属于金融机构的是()

　　A. 保险公司

　　B. 企业集团财务公司

　　C. 中国证监会

　　D.信托投资公司

　　26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入()

　　A.流动负债 B.当期损益 C.基金资产原值 D.资本公积

　　27、证券市场本质上是()直接交换的场所

　　A.价格

　　B. 资本证券

　　C. 价值

　　D. 有价证券

　　28、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金()。

　　A.减少

　　B.增加

　　C.不确定

　　D.不受影响

　　29、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

　　A. 中国证监会

　　B. 中国证券业协会

　　C. 中国银监会

　　D. 中国人民银行

　　30、下列关于优先股的说法中错误的是()

　　A. 只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权

　　B. 优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿

　　C. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产

　　D. 从风险角度看，优先股票风险小于普通股票