2018年证券从业资格考试基本法律法规备考试题(7)

　　一、 单选题

　　1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是()。

　　A. NASDAQ100指数

　　B. NASDAQ全国市场综合指数

　　C. NASDAQ综合指数

　　D. NASDAQ全国市场工业指数

　　2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易()的期货交易。

　　A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反

　　B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

　　C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同

　　D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反

　　3、下列不属证券市场中介机构的有()

　　A. 证券公司

　　B. 证券业协会

　　C. 证券投资咨询公司

　　D. 证券资信评级机构

　　4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用()的方法计入基金损益。

　　A. 待摊

　　B. 预提或待摊

　　C. 预提

　　D. 直接计入

　　5、下列哪些行为会增加公司的财务风险()。

　　A. 发行新债

　　B. 发放股票股利

　　C. 增发新股

　　D. 拆股

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　　6、关于IB业务，以下说法正确的是()。

　　A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易

　　B. 证券公司中间介绍业务起源于英国

　　C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务

　　D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

　　7、我国目前的沪深300股指期货合约是在()进行交易的，

　　A. 深圳证券交易所

　　B. 上海期货交易所

　　C. 上海证券交易所

　　D. 中国金融期货交易所

　　8、购买公司型基金的投资人是基金公司的()。

　　A. 股东

　　B. 管理人

　　C. 委托人

　　D. 债权人

　　9、我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

　　A. 按照规模不同

　　B. 分为综合类和经纪类

　　C. 分为创新类和规范类

　　D. 按照业务类型

　　10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是()

　　A. 信用公司债券

　　B. 可转换公司债券

　　C. 收益公司债券

　　D. 保证公司债券

　　11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于()

　　A. 经济手段

　　B. 自律手段

　　C. 行政手段

　　D. 法律手段

　　12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为()

　　A. 赤字国债

　　B. 重点建设债券

　　C. 特别债券

　　D. 国家建设债券

　　13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起()内编制完成并披露。

　　A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 4个月

　　14、有关证券发行核准制的表述正确的是()

　　A. 核准制以美国为代表

　　B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

　　C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度

　　D. 核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件

　　15、()是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　A. 外资股

　　B. 国有股

　　C. 社会公众股

　　D. 法人股