12、首次公开发行股票网下配售时，发行人和承销商不得采取的行为包括( )。
A、不得以自有资金或者变相通过自有资金参与网下配售
B、不得诱劝网下投资者抬高报价，不得干扰网下投资者正常报价和申购
C、不得以提供透支、回扣或者中国证监会认定的其他不正当手段诱使他人收购股票
D、不得直接或通过其利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿
13、以协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期。在过渡期内，相关当事人的下列做法不符合规定的有( )。
A、收购人通过控股股东提议改选上市公司半数董事会成员
B、被收购公司为收购人及其关联方提供担保
C、无特定情形，被收购公司公开发行股份募集资金
D、无特定情形，被收购公司与收购人及其关联方进行其他关联交易
14、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，承担赔偿责任的主体有( )。
A、发行人
B、不能够证明自己没有过错的发行人的董事
C、有过错的上市公司的控股股东
D、上市公司
15、根据《非上市公众公司办法》的规定，下列选项中，属于非上市公众公司定向发行中的特定对象的有( )。
A、公司的董事
B、公司监事
C、公司的核心员工
D、公司的副经理
16、关于产权交易所，下列表述正确的有( )。
A、不得将任何权益拆分为等份额公开发行
B、不得采取集中交易方式进行交易
C、不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易
D、权益持有人累计不得超过200人
17、根据关于《进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人控股股东、持有发行人股份的董事和高级管理人员应在公开募集及上市文件中公开承诺的事项有( )。
A、公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
B、所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价
C、上市后三年内公司股价必须高于每股净资产、低于每股收益
D、上市后6个月期末收盘价低于发行价，持有公司股票的锁定期限自动延长至少6个月
18、根据证券法律制度的规定，未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司，应当遵守的规定有( )。
A、选择在中国证券登记结算公司、证券公司或符合规定的区域性股权市场或托管机构登记托管股份
B、不得采用公开方式向社会公众转让股份
C、不得在未经国务院批准的证券交易场所转让股份
D、未经批准不得擅自发行股份
19、非上市公众公司收购中，收购人聘请的财务顾问应当说明收购人具备要约收购的能力。下列各项中，收购人在披露要约收购报告书的同时，可以提供作为安排保证其具备履约能力的有( )。
A、将不少于收购价款总额的10%作为履约保证金存入中国证券登记结算有限责任公司指定的银行等金融机构
B、收购人以在中国证券登记结算有限责任公司登记的证券支付收购价款的，在披露要约收购报告书的同时，将用于支付的全部证券向中国证券登记结算有限责任公司申请办理权属变更或锁定
C、银行等金融机构对于要约收购所需价款出具的保函
D、财务顾问出具承担连带担保责任的书面承诺
20、根据证券法律制度的规定，下列关于可转换公司债券的表述中，正确的有( )。
A、上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券
B、上市公司发行可转换公司债券不同于公开发行股票，无须报中国证监会核准
C、在转股期限内，可转换公司债券持有人有权决定是否将债券转换为股票
D、非上市股份有限公司不得发行可转换公司债券
21、下列哪些情况下，债券受托管理人应当召集债券持有人会议( )。
A、拟修改债券持有人会议规则
B、发行人经股东大会决议，增资20%
C、发行人经股东大会决议与其他公司合并
D、发行人不能按期支付本息
22、下列选项中，属于公司债券的法律特征的有( )。
A、公司债券的持有人既是公司的债权人，也是公司的股东
B、公司债券的持有人，在公司亏损的情况下，对公司不享有按照约定给付利息的请求权
C、公司债券到了约定期限，公司必须偿还债券本金
D、公司债券的利率一般是固定不变的，风险较小
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