2019年注册会计师考试《经济法》章节强化试题：证券法律制度_第2页

　　13、证券监管部门调查发现，1年前在证券交易所挂牌上市的甲公司在首次公开发行股票过程中存在虚假陈述行为，并对投资者造成经济损失。乙系甲公司董事长。根据证券法律制度的规定，下列关于乙就甲公司虚假陈述行为所致投资者损失承担赔偿责任的表述中，正确的是(　)。

　　A、无论乙有无过错，均须承担赔偿责任

　　B、无论乙有无过错，均不承担赔偿责任

　　C、乙须承担赔偿责任，除非能够证明自己没有过错

　　D、只有当投资者证明乙有过错时，乙才承担赔偿责任

　　14、以要约方式收购一个上市公司股份的，其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的(　)。

　　A、5%

　　B、10%

　　C、30%

　　D、15%

　　15、上市公司因股权分布发生变化不具备上市条件，其股票交易被实行退市风险警示后在一定期限内其股权分布仍不具备上市条件，将被暂停上市。该法定期限是(　)。

　　A、1个月内

　　B、3个月内

　　C、6个月内

　　D、1年内

　　16、根据《上市公司重大资产重组管理办法》的规定，下列关于上市公司就重大资产重组决议的说法中，正确的是(　)。

　　A、必须经出席会议的股东所持表决权的过半数通过

　　B、必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过

　　C、必须经全体股东所持表决权的2/3以上通过

　　D、关联股东可以回避表决

　　17、某股份有限公司拟在创业板首发并上市，则其发行后股本总额不得少于(　)。

　　A、2000万元

　　B、3000万元

　　C、5000万元

　　D、6000万元

　　18、股份有限公司拟在创业板首发并上市，则其应当一定期限内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。该一定期限是(　)。

　　A、最近1年内

　　B、最近2年内

　　C、最近3年内

　　D、最近5年内

　　19、非上市公众公司收购中，通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。投资者及其一致行动人应当履行的义务不包括(　)。

　　A、在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书

　　B、报送全国股份转让系统，通知该公众公司

　　C、报送证券交易所及证监会

　　D、自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票

　　20、甲上市公司拟公开发行可转换公司债券，但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责，则不得公开发行可转换公司债券。该一定时期指的是(　)。

　　A、6个月

　　B、12个月

　　C、24个月

　　D、36个月

　　21、公开发行公司债券，公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告定期跟踪评级报告(　)。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　22、某上市公司2013年5月发行5年期公司债券1000万元、3年期公司债券1500万元。2017年1月，该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行债券的其他条件，计划再次发行公司债券。经审计，确认该公司2016年12月末净资产额为9000万元。根据证券法律制度的规定，该公司此次发行公司债券的最高限额是(　)。

　　A、2700万元

　　B、3600万元

　　C、1700万元

　　D、2600万元

　　23、根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是(　)。

　　A、国务院证券监督管理机构

　　B、证券交易所

　　C、国务院授权的部门

　　D、省级人民政府

　　24、上海证券交易所规定，证券A股单笔买卖达到法定最低限额的，可以采用大宗交易方式;该限额是(　)。

　　A、A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上

　　B、A股交易数量在30万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上

　　C、A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在500万元(含)人民币以上

　　D、A股交易数量在30万股(含)以上，或交易金额在500万元(含)人民币以上

　　25、根据规定，下列有关可转换公司债券的最短和最长期限为(　)。

　　A、最短1年，最长6年

　　B、最短2年，最长3年

　　C、最短3年，最长4年

　　D、最短3年，最长5年

　　26、根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是(　)。

　　A、增加注册资本的计划

　　B、股权结构的重大变化

　　C、财务总监发生变动

　　D、监事会共5名监事，其中2名发生变动