2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（十四）_第3页

　　41.拟改组上市的公司在进行客户资产评估时，必须由()进行评估。

　　A 公司的审计机构

　　B 保荐机构

　　C 取得证券从业资格的资产评估机构

　　D 国有资产管理部门

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：拟改组上市的公司在进行资产评估时，必须由取得证券业从业资格 的资产评估机构进行评估。

　　42.证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约价值总额不得超过集 合资产管理计划持有的权益类证券总市值的()。

　　A 10%

　　B 30%

　　C 50%

　　D 20%

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券公司集合资产管理计划在任一时点，持有的卖出股指期货合约 价值总额不超过集合资产管理计划持有的权益类证券总市值的 20%，持有的买入股指期货 合约价值总额不超过集合资产管理计划资产净值的 10%。

　　43.企业股份制改组的目的之一()。

　　A 确立个人财产权

　　B 确定国家财产权

　　C 确定法人财产权

　　D 减少债务负担

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：企业股份制改组的目的：确定法人财产权、建立规范的公司治理结 构、筹集资金。

　　44.在全国银行间债券市场买断式回购业务中，()负责买断式回购交易的日常监测工作。

　　A 全国银行间同业拆借中心

　　B 中国人民银行

　　C 中央结算公司

　　D 中国银监会

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：在全国银行间债券市场买断式回购业务中，同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测 工作。发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告。

　　45.在金融市场上，()扮演着十分关键的角色，它不仅是金融工具最积极的交易参与者， 还是所有金融工具的创造者和所有金融工具交易的中介。

　　A 银行

　　B 证券公司

　　C 金融机构

　　D 交易所

　　【答案】C

　　【解析】选项 C 正确：金融机构是金融市场最特殊的参与者和交易中介机构，它不仅是金融工具最积极的交易参与者，还是所有金融工具的创造者和所有金融工具交易的中介。

　　46.通过公开发售基金份额筹集资金，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是()。

　　A 社保年金

　　B 企业年金

　　C 社会公益基金

　　D 证券投资基金

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金。

　　47.上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准是()。

　　A 1500 股

　　B 1000 股

　　C 500 股

　　D 100 股

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：证券交易中一个标准交易单位为 1 手。按现行规定，股票以 100 股为 1 手，基金以 100 份基金单位为 1 手，债券以人民币 1000 元面额为 1 手，债券回购以1000 元标准券或综合券为 1 手(其中上海证券交易所债券回购以 100 手或其整数倍申报)。 本题的最佳答案是 D 选项。

　　48.非累积优先股，如果年度盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予 累积计算，优先股股东()。

　　A 可选择转换为累计优先股

　　B 可向公司申请在以后营业年度中予以补发

　　C 可要求公司在以后营业年度中予以补发

　　D 不得要求公司在以后营业年度中予以补发

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 正确：非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。如果本年度公司的营利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分，公司将不予累积计算，优先股票股东也不得要求公司在以后的营业年度中予以补发。累积优先股票是指历年股息累积发放的优先股票。股份公司发行累积优先股票的目的主要是保障优先股票股东的收益不因公司营利状况的波动而减少。由于规定未发放的股息可以累积起来，待以后年度一起支付，这就有利于保护优先股票投资者的利益。

　　49.世界银行成立于 1944 年，是全球最大的()机构。

　　A 发展援助

　　B 商业贷款

　　C 金融定价

　　D 货币发行

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：世界银行集团成立于 1944 年,是世界最大的发展援助机构之一，共 有 184 个成员国,总部设在华盛顿。

　　50.深圳证券交易所市场投资者申请办理转托管的，不需要携带的文件是()。

　　A 证券帐户原件

　　B 证券账户复印件

　　C 身份证

　　D 银行存款账户原件

　　【答案】D

　　【解析】选项 D 符合题意：投资者办理转托管业务需携带要求提供的相关资料：证券帐户卡或交易账号卡原件和复印件;投资者身份证原件和复印件;填妥并盖有预留印鉴的业务申请表。