2019年证券从业资格证金融市场基础知识突破试卷（十三）_第2页

　　21、中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　正确答案是：D

　　解析

　　中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。

　　22、证券交易所直接由()监管。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券业协会

　　D.银监会

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易所直接由中国证监会监管

　　23、()是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　A.风险性

　　B.流动性

　　C.永久性

　　D.收益性

　　正确答案是：D

　　解析

　　收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

　　24、以下不属于优先股的特征的是()。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.一般有表决权

　　D.剩余资产分配优先

　　正确答案是：C

　　解析

　　优先股的特征：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。

　　25、()7月3日，深圳证券交易所正式营业。

　　A.1993年

　　B.1992年

　　C.1991年

　　D.1990年

　　正确答案是：C

　　解析

　　1991年7月3日，深圳证券交易所正式营业

　　26、以下属于无风险债券的是()

　　A.企业债券

　　B.公司债券

　　C.中期票据

　　D.政府债券

　　正确答案是：D

　　解析

　　中央政府债券不存在违约风险，属于无风险债券。

　　27、账面价值也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是()。

　　A.账面净值

　　B.票面价格

　　C.公司总资产扣减减值准备后的金额

　　D.股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

　　正确答案是：D

　　解析

　　账面价值是指也称每股净值或每股净资产，每股账面价值是股东权益总额减去优先股权益后的余额与发行外的普通股数比值

　　28、我国在( )证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

　　A.深圳

　　B.上海

　　C.北京

　　D.重庆

　　正确答案是：A

　　解析

　　我国在深圳证券交易所设置了中小企业板块市场和创业板市场，从而形成了交易所市场内的不同市场层次。

　　29、()是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　A.佣金

　　B.过户费

　　C.印花税

　　D.变更费

　　正确答案是：B

　　解析

　　过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　30、财务风险的特征不包括( )。

　　A.客观性

　　B.不确定性

　　C.全面性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：D

　　解析

　　财务风险的主要特征有：(1)客观性。(2)全面性。(3)不确定性。(4)收益与损失共存性。

　　31、()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

　　A.金融期货

　　B.金融期权

　　C.金融远期合约

　　D.金融互换

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融远期合约是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。

　　32、证券公司的主要业务有()。

　　A.承销、经纪、自营

　　B.审计验资、资产管理

　　C.承销、经纪、投资咨询

　　D.承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

　　正确答案是：D

　　解析

　　证券公司的主要业务有承销、经纪、自营、投资咨询、资产管理及其他业务

　　33、在中央银行的存款被称为()

　　A.超额准备金

　　B.存款准备金

　　C.基础货币

　　D.法定准备金

　　正确答案是：B

　　解析

　　在中央银行的存款被称为存款准备金。

　　34、证券交易市场通常分为()和场外交易市场。

　　A.OTC

　　B. 证券交易所市场

　　C.MMF

　　D.柜台交易市场

　　正确答案是：B

　　解析

　　证券交易市场通常分为交易所市场和场外交易市场。证券交易所市场又称场内交易市场或集中交易市场。场外交易市场，即OTC市场，又称为柜台交易市场或店头市场。

　　35、汇率风险又被称为( )。

　　A.通货膨胀风险

　　B.不可分散风险

　　C.外汇风险

　　D.违约风险

　　正确答案是：C

　　解析

　　汇率风险又被称为外汇风险，是指由于汇率变动而使以外币计价的收付款项、资产负债造成损失或收益的不确定性。

　　36、金融衍生工具以()交易为主。

　　A.场内

　　B.国际市场

　　C.场外

　　D.国内市场

　　正确答案是：C

　　解析

　　金融衍生工具以场外交易为主。

　　37、有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份,指的是()。

　　A.法人股

　　B.国家股

　　C.社会公众股

　　D.外资股

　　正确答案是：B

　　解析

　　国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份

　　38、次级债券是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(含5年)

　　B.不低于4年(含4年)

　　C.不低于3年(含3年)

　　D.不低于2年(含2年)

　　正确答案是：A

　　解析

　　商业银行次级债券。次级债券是指商业银行发行的，固定期限不低于5年(含5年)，除非银行倒闭或清算不用弥补银行日常经营损失，且索偿排在存款和其他债券之后的商业银行长期债券。

　　39、在下列各种基金中，管理费率最低的是()。

　　A.价值型股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　正确答案是：C

　　解析

　　管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。基金规模越大，风险越小，管理费率就越低;反之，则越高。

　　40、中国证券业协会实行()负责制。

　　A.会员

　　B.会长

　　C.理事

　　D.成员

　　正确答案是：B

　　解析

　　中国证券业协会实行会长负责制。