2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷3_第8页

　　71、普通股股东享有的基本权利为()

　　I 转让股票

　　II 了解公司生产经营关键技术

　　III 资产收益权和剩余财产分配权

　　IV 公司重大决策参与权

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　转让股票是其他权利，不属于基本权利。

　　72、有担保债券按担保品不同，分为()

　　I 抵押债券

　　II 质押债券

　　III 保证债券

　　IV 信用债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　信用债券是无担保债券。

　　73、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是()

　　I 自有资金不少于人民币1亿元

　　II 具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　III 主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　IV 证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　自有资金不少于人民币2亿元。

　　74、关于金融现货交易和金融期货交易的比较，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资;金融期货交易的主要目的是套期保值

　　Ⅱ 金融现货和期货的交易均以实时的价格成交

　　Ⅲ 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货的交易对象是金融期货合约

　　Ⅳ 金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融期货交易的主要目的是套期保值，即为不愿承担价格风险的生产经营者提供稳定成本的条件，从而保证生产经营活动的正常进行，金融现货交易却不是如此，而是为了取得价值和收益。金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上存在很大不同。所以，Ⅱ、Ⅳ选项错误。

　　75、恒生中国内地综合指数系列包括()

　　I 恒生中国企业指数

　　II 恒生香港大型股指数

　　III 恒生中资企业指数

　　IV 恒生香港中型股指数

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　恒生中国内地综合指数系列包括恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。

　　76、凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )

　　I 是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免

　　II 申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管帐户并指定对应的资金帐户后购买

　　III 付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种

　　IV 发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　储蓄国债也免税。

　　77、全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以( )等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　I 全球的风险管理体系

　　II 全面的风险管理范围

　　III 全新的风险管理方法

　　IV 全员的风险管理文化

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　全面风险管理是一种以先进的风险管理理念为指导，以全球的风险管理体系、全面的风险管理范围、全程的风险管理过程、全新的风险管理方法、全员的风险管理文化、全额的风险管理计量等全面的风险管理概念为核心的一种崭新的风险管理模式。

　　78、根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有()

　　I 证券公司全资拥有的期货公司

　　II 证券公司控股的期货公司

　　III 与证券公司被同一机构控制的期货公司

　　IV 与证券公司无业务往来的公司

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司只能接受其全资拥有或控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　79、下列属于直接融资的特点的是()

　　Ⅰ.相对集中性

　　Ⅱ.差异性较大

　　Ⅲ. 部分不可逆性

　　Ⅳ.相对较强自主性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　直接融资的特点：直接性、分散性、差异性较大、部分不可逆性、相对较强自主性。

　　80、风险识别的主要内容包括( )。

　　Ⅰ感知风险

　　Ⅱ检测风险

　　Ⅲ分析风险

　　Ⅳ监控风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在风险管理中，风险识别的主要内容包括感知风险和分析风险。