2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷3_第4页

　　31、中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

　　A.全国人大

　　B.国务院

　　C. 全国人大常务委员会

　　D. 中国人民银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中国证券监督管理委员会简称“中国证监会”，是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门，按照国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管，维护证券市场秩序，保障其合法运行。

　　32、存款期限短的存款准备金率就()，存款期限长的存款准备金率就()。

　　A.高，低

　　B.低，低

　　C.低，高

　　D.高，高

　　正确答案是：A，

　　解析

　　存款期限短的存款准备金率就高，存款期限长的存款准备金率低。

　　33、证券公司应当在每个会计年度结束之日起( )月内提交柜台市场业务年度报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司应当在每个会计年度结束之日起4月内提交柜台市场业务年度报告

　　34、以下不属于衍生证券投资基金的是()

　　A.期货基金

　　B.期权基金

　　C.认股权证基金

　　D.债券基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　衍生证券投资基金包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

　　35、()可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　A.分级结算制度

　　B.净额结算制度

　　C.货银对付制度

　　D.证券实名制

　　正确答案是：C，

　　解析

　　货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

　　36、我国的记账式国债是从()年开始发行的一个上市券种。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正确答案是：A，

　　解析

　　我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。

　　37、上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的( )消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平机制

　　B.公开机制

　　C.利益平衡协商机制

　　D.公正机制

　　正确答案是：C，

　　解析

　　上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　38、可转换债券通常是转换成( )。

　　A.担保债券

　　B.抵押债券

　　C.优先股票

　　D.普通股票

　　正确答案是：D，

　　解析

　　可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成普通股票，当股票价格上涨时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利。

　　39、证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付的是()。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.证券投资者保护基金

　　D.中国证券登记结算公司

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券投资者保护基金的用途是当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家规定对债权人给予偿付。

　　40、按照驱动因素划分，金融风险不包括( )。

　　A.经济风险

　　B.市场风险

　　C.信用风险

　　D.流动性风险

　　正确答案是：A，

　　解析

　　按照驱动因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。