2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷3_第3页

　　21、我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有( )

　　A. A股与B股

　　B.B股

　　C. A股

　　D.H股

　　正确答案是：C，

　　解析

　　我国企业在国内向个人和机构投资者发行的社会公众股有A股。

　　22、我国现阶段采取的融资方式是()

　　A.完全直接融资

　　B.间接融资为主，直接融资为辅

　　C.直接融资与间接融资同等地位

　　D.直接融资为主，间接融资为辅

　　正确答案是：B，

　　解析

　　我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。

　　23、中小企业板和创业板属于( )

　　A.深证证券交易所，深证证券交易所

　　B.上海证券交易所，上海证券交易做

　　C.深证证券交易所，上海证券交易所

　　D.上海证券交易所，深证证券交易所

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中小企业板和创业板属于深圳证券交易所。

　　24、( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

　　A.经纪业务

　　B.证券承销与保荐业务

　　C.自营业务

　　D.资产管理业务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。

　　25、不属于资产证券化的当事人的是()

　　A.发起人

　　B.特定目的受托人

　　C.信用增级机构

　　D.保荐人

　　正确答案是：D，

　　解析

　　资产证券化的当事人包括：发行人、特定目的受托人、承销人、资金保管机构、信用增级机构、信用评级机构、贷款服务机构、证券化产品投资者。

　　26、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行( )管理。

　　A.核准

　　B.备案

　　C.审批

　　D.自律

　　正确答案是：D，

　　解析

　　中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行自律管理。

　　27、向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，除一般规定的条件以外，还应()。

　　A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%

　　B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　C.发行价格应不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一交易日的均价

　　D.最近6个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于5%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　向不特定对象公开募集股份(增发)的条件，除一般规定的条件以外，还有以下条件：

　　①至今连续3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据;

　　②除金融类企业外，至今连续1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可控出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形;

　　③发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一交易日的均价。

　　28、以下不属于货币衍生工具的是()

　　A.货币互换

　　B.货币期权

　　C.远期外汇合约

　　D.股票期货

　　正确答案是：D，

　　解析

　　货币衍生工具包括远期外汇合约、货币期权、货币期货、货币互换等。

　　股票期货属于股权类产品衍生工具。

　　29、基金一般反映的是( )。

　　A.债权债务关系

　　B.信托关系

　　C.借贷关系

　　D.所有权关系

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　30、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的(　)清偿。

　　A.份额

　　B.固定股息率

　　C.市值

　　D.面值

　　正确答案是：D，

　　解析

　　优先股票股东排在债权人之后、普通股票股东之前。也就是说，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。