2018年证券从业资格考试金融市场基础知识基础试卷3_第9页

　　81、金融现货与金融期货的区别()

　　Ⅰ 交易对象不同

　　Ⅱ 交易目的不同

　　Ⅲ 结算方式不同

　　Ⅳ 交易方式不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　此题选项说法都是正确的。

　　82、证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构

　　I 投资咨询机构

　　II 财务顾问机构

　　III 资信评级机构

　　IV 资产评估机构

　　A.I、II、III

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　83、开放式基金和封闭式基金的区别在于()。

　　I 基金单位交易价格的计算标准不同

　　II 基金单位的交易方式不同

　　III 发行规模限制的不同

　　IV 期限不同

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　另外还有净值公布的时间不同、交易费用不同和投资策略不同等7项不同。

　　84、政策性银行金融债券的发行申请应包括( )。

　　I.发行数量

　　II.期限安排

　　III.发行方式

　　IV.近3年监管指标情况

　　A.I、II、IV

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　政策性银行金融债券的发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容。

　　85、债券投资风险相对低于股票投资，是因为()

　　I 债券利息是公司固定支出，属于费用范围;股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付

　　II 倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后

　　III 在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定;而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁

　　IV 债券的投资收益高于股票

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　此题考查债券风险较低的原因，主要有三点。债券与股票相比，不好比较投资收益。

　　86、不得再次公开发行公司债券的情形有()

　　Ⅰ.对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

　　Ⅱ.公司股东大会决议不得公开发行公司债券的

　　Ⅲ. 前一次公开发行的公司债券尚未募足的

　　Ⅳ.改变公开发行公司债券所募资金用途的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　不得再次公开发行公司债券的情形有：

　　(1)对已公开发行的公司债券或其他债务有违约或延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的

　　(2)前一次公开发行的公司债券尚未募足的

　　(3)改变公开发行公司债券所募资金用途的

　　87、下列选项中，属于证券投资基金的技术风险的是( )。

　　I 经济因素和政治因素导致的市场价格变化

　　II 基金投资者大量赎回导致的风险

　　III 交易网络出现异常导致的风险

　　IV 注册登记系统瘫痪导致的风险

　　A.I、II

　　B.I、IV

　　C.II、III

　　D.III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　I项属于市场风险;II项属于巨额赎回风险。

　　88、债券票面的基本要素有( )

　　I 债券发行者名称

　　II 债券的票面利率

　　III 债券到期期限

　　IV 债券承销者名称

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　债券票面的基本要素有债券的面值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称等。

　　89、关于证券融资的说法错误的是()

　　Ⅰ.证券融资是一种间接融资

　　Ⅱ.证券融资是一种强市场性的金融活动

　　Ⅲ.证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的

　　Ⅳ.证券融资是一种短期融资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券市场融资活动的特征：(1)证券融资是一种直接融资(2)证券融资是一种强市场性的金融活动(3)证券融资是在证券中介服务体系支持下完成的(4)证券融资是一种长期融资

　　90、保本基金可以投资于()。

　　I 股票

　　II 权证

　　III 货币市场工具

　　IV 股指期货

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　保本基金可以投资于股票、债券、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许投资的其他金融工具。