2019年证券从业资格证法律法规精选考题（四）_第6页

　　41.设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币 1 亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　42.《公司法》保护的是( )的合法权益。

　　Ⅰ.股东

　　Ⅱ.总经理

　　Ⅲ.债权人

　　Ⅳ.职工

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ

　　43.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案

　　Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

　　Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定

　　Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　44.上市公司暂停股票上市交易的情形有( )。

　　Ⅰ.公司最近 3 年连续亏损

　　Ⅱ.公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司被宣告破产

　　Ⅳ.公司有重大违法行为

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅳ

　　45.下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有( )。

　　Ⅰ.受奖励单位或个人

　　Ⅱ.表彰单位

　　Ⅲ.表彰内容

　　Ⅳ.奖励等级

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　46.中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。

　　Ⅰ.客户选择

　　Ⅱ.合同签订

　　Ⅲ.担保物的收取和管理

　　Ⅳ.补交担保物的通知以及处分担保物

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　47.在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低.可能出现的情形有( )。

　　Ⅰ.证券公司相应降低对其的授信额度

　　Ⅱ.证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险

　　Ⅲ.可能会给客户造成经济损失

　　Ⅳ.担保物被证券公司强制平仓

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　48.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。

　　Ⅰ.合规风险

　　Ⅱ.管理风险

　　Ⅲ.技术风险

　　Ⅳ.市场风险

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ

　　49.公司申请公司债券上市交易应符合的条件有( )。

　　Ⅰ.公司债券的期限为 1 年以上

　　Ⅱ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　Ⅲ.公司债券实际发行额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅳ.公司净资产不少于人民币 5000 万元

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　50.下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。

　　Ⅰ.没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东

　　Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开 10 日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开 20 日前通知全体股东，则从其约定

　　Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开 15 日前通知全体股东，不能自行约定

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ