2019年证券从业资格证法律法规精选考题（四）_第5页

　　21.证券业协会与其建立诚信信息交流渠道的机构有( )。

　　Ⅰ.中国证监会及其派出机构

　　Ⅱ.全国性证券交易所

　　Ⅲ.全国性证券登记结算机构

　　Ⅳ.地方证券业协会

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　22.上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有( )。

　　Ⅰ.发行人

　　Ⅱ.上市公司的董事

　　Ⅲ.能够证明自己没有过错的财务负责人

　　Ⅳ.有过错的实际控制人

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　23.国务院证券监督管理机构有权对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查，采取的措施有( )。

　　Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

　　Ⅱ.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查

　　Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存

　　Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　24.下列选项中，属于上市公司高级管理人员的有( )。

　　Ⅰ.经理

　　Ⅱ.董事会秘书

　　Ⅲ.监事

　　Ⅳ.财务负责人

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　25.证券公司经营融资融券业务时，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，应承担的法律责任有( )。

　　Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅱ.没有违法所得，或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告或3万元以上10万元以下的罚款

　　Ⅳ.情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券业从业资格

　　A.Ⅱ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　26.上市公司终止股票上市交易的情形有( )。

　　Ⅰ.公司最近 3 年连续亏损.在其后 1 个年度内未能恢复盈利

　　Ⅱ.公司股权分布发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件

　　Ⅲ.公司解散

　　Ⅳ.公司被宣告破产

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅲ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　27.上市公司实施重大资产重组，应当符合的要求有( )。

　　Ⅰ.重大资产重组所涉及的资产权属清晰，资产过户或者转移不存在法律障碍.相关债权债务处理合法

　　Ⅱ.有利于上市公司增强持续经营能力，不存在可能导致上市公司重组后主要资产为现金或者无具体经营业务的情形

　　Ⅲ.符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断等法律和行政法规的规定

　　Ⅳ.重大资产重组所涉及的资产定价公允，不存在损害上市公司和股东合法权益的情形

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ

　　C.Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅰ Ⅱ

　　28.下列选项中，属于内幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司分配股利的计划

　　Ⅱ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ.上市公司收购的有关方案

　　Ⅳ.公司的经营方针和经营范围的重大变化

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　29.集合资产管理业务的特点有( )。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户是一对多

　　Ⅱ.投资范围有限定性和非限定性之分

　　Ⅲ.客户资产必须进行托管

　　Ⅳ.较严格的信息披露

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　30.下列选项中，不享有法人财产权的有( )。

　　Ⅰ.合伙企业

　　Ⅱ.股份有限公司

　　Ⅲ.企业分支机构

　　Ⅳ.个人独资企业

　　A.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　31.下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有( )。

　　Ⅰ.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

　　Ⅱ.证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

　　Ⅲ.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

　　Ⅳ.以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

　　A.Ⅰ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　32.下列选项中，属于资产托管机构办理资产托管业务应当履行的职责有( )。

　　Ⅰ.安全保管资产管理业务资产

　　Ⅱ.执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来

　　Ⅲ.出具资产托管报告

　　Ⅳ.监督证券公司资产管理业务的经营运作

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　33.除( )情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

　　Ⅰ.为客户进行融资融券交易的结算

　　Ⅱ.收取客户应当归还的资金、证券

　　Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款

　　Ⅳ.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　34.下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有( )。

　　Ⅰ.注册资本不低于人民币 5000 万元

　　Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度

　　Ⅲ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于 4 人 Ⅳ.最近 3 年内无重大违法违规行为

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　35.下列选项中，属于操纵市场的行为的有( )。

　　Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格

　　Ⅱ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格

　　Ⅳ.集中资金优势、持股优势，操纵证券交易量

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　36.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。

　　Ⅰ.按合同约定承担投资风险

　　Ⅱ.保证委托资产来源合法

　　Ⅲ.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

　　Ⅳ.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　37.证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、法规规定的，按照( )的有关规定，进行行政处罚。

　　Ⅰ.《证券法》

　　Ⅱ.《证券投资基金法》

　　Ⅲ.《证券公司监督管理条例》

　　Ⅳ.《刑法》

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　38.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息，赔偿投资者的间接损失

　　Ⅱ.处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅱ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　39.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明( )。

　　Ⅰ.联系人姓名

　　Ⅱ.联系电话

　　Ⅲ.机构名称

　　Ⅳ.地址

　　A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ

　　B.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　40.诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　Ⅰ.真实

　　Ⅱ.准确

　　Ⅲ.公正

　　Ⅳ.规范

　　A.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　B.Ⅱ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ