2019年证券从业资格证法律法规精选考题（四）_第3页

　　41.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.中国证监会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据相关法律法规，制定相关执业规范和行为准则

　　B.证券自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资

　　C.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 10%，并应当遵循分散投资风险的原则

　　D.证券公司从事定向资产管理业务，其客户委托资产净值的最低限额是固定不变的

　　42.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，( )。

　　A.自咨询之日起保存 2 年

　　B.自提供之日起保存 2 年

　　C.自咨询之日起保存 3 年

　　D.自提供之日起保存 3 年

　　43.证券发行市场又被称为( )。

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.主板市场

　　D.流通市场

　　44.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。

　　A.具备 2 年以上保荐相关业务经历

　　B.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　C.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　D.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

　　45.下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A.转移或者隐瞒所募集资金的

　　B.发行数额在 200 万元以上的

　　C.利用募集的资金进行违法活动的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　46.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪属于( )。

　　A.过程犯

　　B.原因犯

　　C.结果犯

　　D.预测犯

　　47.下列董事会中必须有职工代表的是( )。

　　A.2 个以上的国有企业投资设立的有限责任公司

　　B.合伙企业

　　C.1 个国有投资主体投资设立的有限责任公司

　　D.外商独资企业

　　48.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是( )。

　　A.证券安全监管负责人

　　B.合规部

　　C.监事会

　　D.合规负责人

　　49.下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。

　　A.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　B.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式的。在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

　　50.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的( )，并应当遵循分散投资风险的原则。

　　A.10%

　　B20%

　　C.50%

　　D.70%