2019年证券从业资格证法律法规精选考题（四）_第2页

　　21.信息技术系统服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料的，处( )罚款。

　　A.1 万元以上 3 万元以下

　　B.3 万元以上 5 万元以下

　　C.3 万元以上 10 万元以下

　　D.10 万元以上 20 万元以下

　　22.下列未公开信息中，不属于内幕信息的是( )。

　　A.公司分配股利的计划

　　B.公司增资的计划

　　C.董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　D.公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产的 20%

　　23.期货公司从事经纪业务，交易结果由( )承担。

　　A.客户

　　B.期货公司

　　C.期货公司交易人员

　　D.期货公司和客户共同

　　24.投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。

　　A.证券交易所

　　B.中国人民银行

　　C.所在证券公司

　　D.证券监管部门

　　25.收购要约约定的收购期限为( )。

　　A.10 日—30 日

　　B.10 日—45 日

　　C.30 日—45 日

　　D.30 日—60 日

　　26.证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括( )。

　　A.营业场所公示

　　B.网上查询

　　C.电话查询

　　D.书面查询

　　27.下列关于股份有限公司的说法，不正确的是( )。

　　A.股东大会应当每年召开一次年会

　　B.董事会会议，可以他人代为出席

　　C.股东大会选举董事，实行累积投票制

　　D.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　28.深圳证券交易所规定，会员在集合资产管理计划运行期间，应当每个交易日在交易所网站上报备经托管机构复核的( )。

　　A.前一交易日的集合资产管理计划资产净值

　　B.前一交易日的集合资产管理计划资产总值

　　C.当日的集合资产管理计划资产总值

　　D.当日的集合资产管理计划资产净值

　　29.下列不属于出资证明书必须记载的事项是( )。

　　A.公司章程

　　B.公司注册资本

　　C.出资证明书编号

　　D.股东的出资日期

　　30.下列不属于证券自营业务特点的是( )。

　　A.保密性

　　B.风险性

　　C.收益性

　　D.安全性

　　31.单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.5%

　　32.下列属于擅自公开发行证券特征的是( )。

　　A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的

　　B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票

　　C.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

　　D.向特定对象发行证券累计超过 200 人的

　　33.对于证券交易的方式，《人民共和国证券法》规定必须采用( )。

　　A.拍卖

　　B.分散交易

　　C.约定竞价

　　D.公开的集中竞价交易

　　34.下列不属于共益权的是( )。

　　A.提起诉讼权

　　B.股利分配请求权

　　C.股东大会参加权

　　D.股东大会上的表决权

　　35.证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。

　　A.独立董事

　　B.董事会秘书

　　C.合规负责人

　　D.审计委员会委员

　　36.某公司擅自公开发行证券，非法所募资金 1 亿元，则对其处罚的金额可以是( )。

　　A.1 万元

　　B.10 万元

　　C.200 万元

　　D.1 000 万元

　　37.下列行为中，不属于内幕交易的是( )。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　D.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　38.( )是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。

　　A.证券转让协议

　　B.证券买卖协议

　　C.证券经纪协议

　　D.证券承销协议

　　39.行政清理组不得转让( )资产以外的资产，但经国务院证券监督管理机构批准，易贬损并可能遭受损失的资产或者确为保护客户和债权人利益的其他情形除外。

　　A.债券类

　　B.证券类

　　C.股票类

　　D.金融类

　　40.通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是( )。

　　A.资产证券化的信用评级

　　B.完善交易结构，进行信用增级

　　C.重组现金流，构造证券化资产

　　D.组建特设信托机构.实现真实出售，达到破产隔离