2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（六）_第6页

　　91、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　II. 营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　III. 技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

　　IV. 与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　92、经证监会核准从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()

　　Ⅰ. 具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司

　　Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构

　　Ⅲ. 会计师事务所

　　Ⅳ. 律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经中国证券监督管理委员会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

　　93、证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划。

　　I. 其他证券公司

　　II. 商业银行

　　III. 证券交易所

　　IV. 中国证券业协会

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.I 、III

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。

　　94、属于操纵证券期货市场的行为包括( )。

　　Ⅰ 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　Ⅲ 非法获取内幕信息的其他人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。

　　Ⅳ 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、IV

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《中 华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵 证券交易价格或者证券交易量。(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(3)在自己实际控制 的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。(4)以其他手段操纵证券市场。

　　95、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是( )。

　　I .违背客户的委托为其买卖证券

　　II .不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　III .未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　IV .利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.I、 II

　　B.III 、IV

　　C.II、 III 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　在 证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确 认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣 金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思表示，损害 客户利益的行为。

　　96、内幕知情人包括()。

　　Ⅰ 实际控制人

　　Ⅱ 董事长

　　Ⅲ 持有公司百分之三以上股份的股东

　　Ⅳ 对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　内幕知情人包括：实际控制人 、 董事长 、 持有公司百分之三以上股份的股东、对证券的发行、交易进行管理的其他人员

　　97、股份有限公司的股东大会分为( )。

　　I .年会

　　II .季度会

　　III .月会

　　IV. 临时会议

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　股份有限公司的股东大会分为年会和临时会议两种。

　　98、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的( )。

　　I. 证券投资经验

　　II. 财产与收入状况

　　III. 风险偏好

　　IV. 身份

　　A.I 、III

　　B.I 、II 、III 、IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存。

　　99、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()。

　　I.融资专用资金账户

　　II.融券专用证券账户

　　III.客户信用交易担保资金账户

　　IV.信用交易资金交收账户

　　A.I 、II 、III

　　B.I 、III

　　C.II 、IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。

　　100、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。

　　I. 责令改正

　　II. 罚款

　　III .撤销公司登记

　　IV. 吊销营业执照

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II 、III

　　C.I、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

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