2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（六）_第5页

　　71、下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是()。

　　Ⅰ 股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ 公司以全部资产对公司债务承担责任

　　Ⅲ 股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ 公司未分配利润对公司债务承担责任

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　股份有限公司也称股份公司，是指全部资本分成等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司债务承担责任的公司

　　72、限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资()。

　　I.国债、国家重点建设债券

　　II.债券型证券投资基金

　　III.风险高、收益高的股票

　　IV.在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III、 IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　73、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有( )。

　　I. 从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

　　II. 客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理

　　III. 从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管

　　IV. 从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III 、IV

　　C.I 、IV

　　D.I、 II、 III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　关 于证券公司客户资产的存管、托管制度，《证券监督管理条例》规定：(1)从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个 客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。(2)从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业 银行等资产托管机构托管。(3)从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。

　　74、我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括()

　　I 公司宣告解散

　　II 公司近2年连续亏损

　　III股本总额发生变化不再具备上市条件

　　IV 不按规定公开其财务状况

　　A.I 、II

　　B.I 、II 、III、 IV

　　C.II 、III

　　D.I 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　我国证券法规定，股票交易终止交易的情形包括：

　　(1)股本总额、股份分布等发生变化不再具备上市条件

　　(2)不按规定公开其财务状况，或作虚假记载，且拒绝纠正

　　(3)最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

　　(4)公司解散或宣告破产

　　75、违反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的处罚有( )。

　　I.没收违法所得

　　II.并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

　　III.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

　　IV.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　违 反规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所 得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款。

　　76、诚信信息中的基本信息通过()采集。

　　I. 协会会员信息管理系统

　　II .协会人员信息管理系统

　　III. 从业人员信息管理系统

　　IV. 诚信信息系统

　　A.I、 II

　　B.I、 III

　　C.II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　诚信信息中的基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集。

　　77、证券公司融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的帐户有()

　　Ⅰ融券专用证券账户

　　Ⅱ客户信用交易担保证券账户

　　Ⅲ信用交易证券交收账户

　　Ⅳ信用交易资金交收账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资 金交收账户;在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。

　　78、《人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有()行为。

　　I. 代理委托人从事证券投资

　　II. 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　III .买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　IV. 向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议

　　A.I 、II 、III

　　B.II、 III

　　C.I 、II、 III、 IV

　　D.I、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　投 资咨询机构及其从业人员不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构 提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

　　79、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括( )。

　　I. 有100万元人民币以上的注册资本

　　II. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

　　III. 有健全的内部管理制度

　　IV. 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.I、 II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I 、II、 III 、IV

　　D.II 、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申 请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人 员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资 咨询从业资格。

　　80、客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()。

　　I. 融资融券业务申请表

　　II. 有效身份证明文件

　　III. 已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

　　IV. 融资融券担保人证明

　　A.I 、II、 III

　　B.II 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。

　　81、中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括( )。

　　I. 基本信息

　　II. 奖励信息

　　III. 处罚处分信息

　　IV. 协会自律规则规定的其他信息

　　A.I、 II、 III、 IV

　　B.II、 III

　　C.II、 IV

　　D.I 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

　　82、关于证券资产管理业务的客户资产托管，下列说法中错误的有()。

　　I.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管

　　II.证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”

　　III.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

　　IV.资产托管机构可以将托管的集合资产管理计划资产与其管理的其他资产一起管理

　　A.I 、II

　　B.II、 IV

　　C.II 、III、 IV

　　D.I 、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司办理集合资产管理业务，开立的资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称”;资产托管机构托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产要严格分开。

　　83、开放式基金与封闭式基金的主要区别有()。

　　I .存续期限不同

　　II. 规模可变性不同

　　III .可赎回性不同

　　IV. 市场主体不同

　　A.I、 II 、III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I、 II 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　开放式基金与封闭式基金的主要区别有：(1)存续期限不同。(2)规模可变性不同。(3)可赎回性不同。(4)交易价格计算标准不同。(5)投资策略不同。

　　84、证券公司自营业务的内部控制应包括()。

　　Ⅰ 建立“防火墙”制度

　　Ⅱ 应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　Ⅲ 证券公司应建立独立的实时监控系统

　　Ⅳ 建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　自 营业务的内部控制。(1)建立“防火墙”制度。(2)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。(3)应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保 投资过程事后可查证。(4)证券公司应建立独立的实时监控系统。(5)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。 (6)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。(7)建立完备的业绩考核和激励制度。(8)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等 情况进行全面稽核，出具稽核报告。(9)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　85、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件( )

　　Ⅰ 公司净资本符合中国证监会的规定。

　　Ⅱ 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。

　　Ⅲ 公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近2年无重大违法违规记录

　　Ⅴ 财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制 度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。 (5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　86、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。

　　I. 委托记录

　　II .交易记录

　　III .证券和资金余额

　　IV. 证券经纪人的姓名

　　A.I 、III

　　B.I、 II、 III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询其委托记录、交易记录、证券和资金余额以及证券公司业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　87、自营业务中涉及( )等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　I.投资项目执行

　　II.资产配置

　　III.风险限额

　　IV.自营规模

　　A.I II III

　　B.II III IV

　　C.I IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

　　88、金融期货的主要品种可以分为( )。

　　I .股指期货

　　II .金属期货

　　III. 利率期货

　　IV. 外汇期货

　　A.I、 II 、III 、IV

　　B.I、 III、 IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II

　　正确答案是：B，

　　解析

　　商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　89、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从( )考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。

　　I 知情程度和态度

　　II 职务、具体职责及履行职责情况

　　III 专业背景

　　IV 在信息披露违法行为发生过程中所起的作用

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.II、 IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　信 息披露违法责任人员的责任大小，可以从以下方面考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定：(1)在 信息披露违法行为发生过程中所起的作用。(2)知情程度和态度。(3)职务、具体职责及履行职责情况。(4)专业背景。(5)其他影响责任认定的情况。

　　90、非公开募集资金应当向合格投资者募集，这里指的合格投资者的标准包括( )

　　I.达到规定资产规模或者收入水平

　　II.具备相应的风险识别能力

　　III.具备相应的风险承担能力

　　IV.基金份额认购金额不低于规定限额

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　这里所称的合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。