2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（六）_第4页

　　[组合型选择题]

　　51、股份有限公司募集设立的程序主要包括( )

　　I.订立章程

　　II.发起人认购股份

　　III.募股程序

　　IV.召开募股大会

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　按照《人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括：订立章程、发起人认购股份、募股程序、召开创立大会、设立登记。

　　52、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖( )

　　I.公开发行的股份有限公司股票

　　II.公开发行的股份有限公司债券

　　III.公开发行的股份有限公司基金份额

　　IV.国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　A.II、III、IV

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

　　53、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有( )。

　　I 侵害的客体是复杂客体

　　II 在客观方面表现为故意提供虚假信息

　　III 主体为一般主体

　　IV 在主观方面必须出于无意

　　A.I 、II

　　B.II、 III

　　C.I 、III 、IV

　　D.I、 II、 III 、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体为特殊主体，III项错误;诱骗投资者买卖证券、期货合约罪在主观方面必须出于故意，IV项错误。

　　54、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是( )。

　　I 证券公司的从业人员

　　II 保险公司的从业人员

　　III 期货经纪公司的从业人员

　　IV 基金管理公司的从业人员

　　A.I 、II 、III

　　B.III、 IV

　　C.I 、II 、III、 IV

　　D.I 、II 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　利 用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行 业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关 交易活动。

　　55、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括( )。

　　I 中国证监会统一印制的申请表

　　II 企业法人营业执照

　　III 公司章程

　　IV 开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度

　　A.II IV

　　B.I II III

　　C.I III IV

　　D.I II III IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　除 了I II III IV四项外，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件还包括：机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和 从业资格证书;业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码，由注册会计师提供的验资报告;中国证监会要求提供的其他文件。

　　56、发行人应当就()事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　I. 首次公开发行股票并上市

　　II. 上市公司发行新股

　　III. 上市公司发行可转换公司债券

　　IV. 上市公司配股发行

　　A.I 、II、 III

　　B.II、 III、 IV

　　C.I 、IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　57、设立期货公司应当具备下列条件( )。

　　I 注册资本最低额为人民币5 000万元

　　II 主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录

　　III 有合格的经营场所和业务设施

　　IV 有健全的风险管理和内部控制制度

　　A.I、 II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.II、 III、 IV

　　D.I、 II 、III 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　根 据《人民共和国证券法》《人民共和国公司法》和《期货交易管理条例》的规定，设立期货公司应当具备下列条件：(1)注册资本最低额为人民币3 000万元。(2)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格。(3)有符合法律、行政法规规定的公司章程。(4)主要股东以及实 际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，3年无重大违法违规记录。(5)有合格的经营场所和业务设施。(6)有健全的风险管理和内部控制制度。(7)国务院 期货监管机构规定的其他条件。

　　58、股东权利滥用的内容包括()。

　　I. 滥用的方式

　　II. 滥用的损害对象

　　III. 滥用的后果

　　IV. 滥用的责任

　　A.I 、II、 III

　　B.I 、III、 IV

　　C.II、 IV

　　D.I、 II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股 东权利滥用的内容包括：(1)滥用的方式——滥用股东权利、滥用公司独立法人地位和滥用股东有限责任。(2)滥用的损害对象——其他股东、公司和债权人。 (3)滥用的后果——给公司造成损失、给股东造成损失、严重损害债权人利益。(4)滥用的责任——滥用股东权利给其他股东或者公司造成损害的，承担一般的 赔偿责任;滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害债权人利益，导致对公司人格否定的，由该股东对债权人承担无限连带责任。

　　59、证券投资分析师可以通过()发布证券分析的研究报告。

　　I 报刊

　　II杂志

　　III 广播

　　IV 网络

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.II、 III

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券投资分析师可以通过报刊、杂志、广播、网络发布证券分析的研究报告。

　　60、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资()和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　I. 国债

　　II. 在证券交易所上市的企业债券

　　III. 股票型证券投资基金

　　IV. 国家重点建设债券

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、II 、IV

　　C.III、 IV

　　D.I 、II 、III、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

　　61、证券公司只能接受其( )的期货公司的委托从事介绍业务。

　　I. 全资拥有

　　II. 控股

　　III. 其他

　　IV. 被同一机构控制

　　A.I、 II、 III

　　B.I 、III 、IV

　　C.I、 II 、IV

　　D.II、 III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　62、非法集资类犯罪的主体包括( )。

　　I 特殊主体

　　II 复杂主体

　　III 自然人

　　IV 单位

　　A.I、 II

　　B.III、 IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I、 II 、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　非法集资类犯罪的主体是一般主体，包括自然人和单位。

　　63、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是()。

　　I. 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

　　II. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险

　　III. 从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格

　　IV. 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私

　　A.I 、II 、III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II 、III 、IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。

　　64、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由( )决定。

　　I .股东会

　　II. 股东大会

　　III. 董事会

　　IV. 监事会

　　A.I 、II、 III

　　B.I、 III 、IV

　　C.I、 II、 III 、IV

　　D.II、 IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定。

　　65、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的是( )。

　　I. 各证券公司不得以他人名义开立自营账户

　　II. 各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　III. 各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作

　　IV. 各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划

　　A.I 、II 、III、 IV

　　B.III、 IV

　　C.I 、II

　　D.I、 II、 III

　　正确答案是：D，

　　解析

　　IV项说法错误，各证券公司对不规范账户要制定有明确时限和具体责任人、按月份细化落实的清理计划。清理期间，不规范账户只能卖出证券，不能买进，并要逐步注销。

　　66、证券公司建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整，应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括()。

　　Ⅰ 代理人名称、地址、通信联系方式

　　Ⅱ 客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件

　　Ⅲ 证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书

　　Ⅳ 中国证券监督管理委员会规定的其他信息

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ 、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括客户及代理人名称、地址、通信联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡 复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书及中国证券监督管理委员会规定的其他信息。证券公司应当妥善保管客户档案和资 料，为客户保密。

　　67、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明( )。

　　I.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　II.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　III. 代销、包销的期限及起止日期

　　IV. 代销、包销的费用和结算方式

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、III 、IV

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.I 、IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司与发行人必须签订协议，协议应栽明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。 (3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算方式。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机 构规定的其他事项。

　　68、证券公司从事资产管理业务，( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

　　I.业务人员具有证券从业资格

　　II.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　III.业务人员具有硕士以上的学位

　　IV.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A.I 、II、 III、 IV

　　B.I、 II

　　C.III、 IV

　　D.I、 II 、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证 券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：(1)经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围。(2)净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证 监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资 产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行。(5)最近1年未 受到过行政处罚或者刑事处罚。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　69、公司公开发行公司债券，应当符合的条件有()

　　I 累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　II 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

　　III 筹集的资金投向符合国家产业政策

　　IV 债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A. I、II

　　B.I、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：C，

　　解析

　　公 开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000万元。(2)累计债券余额不超过公司净资产的40%。(3)最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息。(4)筹集的资金投向符合国家产业 政策。(5)债券的利率不超过国务院限定的利率水平。(6)国务院规定的其他条件。

　　70、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有( )。

　　I. 准确

　　II. 真实

　　III .公正

　　IV. 规范

　　A.I、 II、 III

　　B.II 、IV

　　C.I、 III 、IV

　　D.I 、II 、III 、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。