2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（六）_第2页

　　21、下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是( )。

　　A.由注册会计师提供的验资报告

　　B.年检申请报告

　　C.机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业 资格证书

　　D.业务场所使用证明文件、机构通信地址、电话和传真机号码

　　正确答案是：B，

　　解析

　　B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。

　　22、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是( )。

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的

　　正确答案是：A，

　　解析

　　欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的。(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　23、《人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经()批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　A.证券业协会

　　B.证监会

　　C.国务院或者国务院授权证券管理部门

　　D.人民银行

　　正确答案是：C，

　　解析

　　《人民共和国公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准，依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。

　　24、股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。

　　A.10%

　　B. 25%

　　C.35%

　　D. 40%

　　正确答案是：C，

　　解析

　　在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。《人民共和国公司法》第八十三条规定，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

　　25、中国证监会对保荐代表人资格的申请，自受理之日起()个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.15

　　B.20

　　C.30

　　D.45

　　正确答案是：B，

　　解析

　　中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　26、代销、包销的约定期限不得多于( )

　　A.30

　　B.45

　　C.60

　　D.90

　　正确答案是：D，

　　解析

　　经济活动的一个特点就是流转性，法律鼓励适当的快节奏流转，不保护超过法定时效的民事权利。约定时效不得超过法定时效，所以约定期限是可少于90日，不可多于90日。

　　27、规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规不包括( )。

　　A.《人民共和国公司法》

　　B.《人民共和国证券法》

　　C.《上市公司收购管理办法》

　　D.《证券交易管理条例》

　　正确答案是：D，

　　解析

　　规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《人民共和国公司法》《人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

　　28、发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用( )方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　A.包销

　　B.代销

　　C.经销

　　D.传销

　　正确答案是：B，

　　解析

　　发行人和主承销商应当签订承销协议，在承销协议中界定双方的权利义务关系，约定明确的承销基数。采用包销方式的，应当明确包销责任;采用代销方式的，应当约定发行失败后的处理措施。

　　29、下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()。

　　A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　正确答案是：B，

　　解析

　　B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　30、申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务( )年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　申请从事证券投资咨询业务的，应当具有从事证券业务2年以上的经历。

　　31、下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

　　A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

　　C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收，故B项错误。

　　32、证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　A.口头

　　B.书面

　　C.电子

　　D.网络

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　33、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以( )的罚款。

　　A.3万元以上20万元以下

　　B.3万元以上10万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上50万元以下

　　正确答案是：C，

　　解析

　　发 行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚 款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接 责任人员依照上述规定处罚。

　　34、专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力。

　　A.初中

　　B.高中

　　C.专科

　　D.本科

　　正确答案是：B，

　　解析

　　专业人员从事证券业务的资格条件之一是：参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

　　35、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在( )以上的，应予追诉。

　　A.10万元

　　B.20万元

　　C.30万元

　　D.50万元

　　正确答案是：B，

　　解析

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的，应予追诉。

　　36、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%。

　　37、下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　正确答案是：D，

　　解析

　　发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故D项说法错误。

　　38、两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司存续而其他公司解散，这种合并方式称为( )

　　A.吸收合并

　　B.新设合并

　　C.创设合并

　　D.派生合并

　　正确答案是：A，

　　解析

　　所谓吸收合并，是指两个或两个以上的公司合并后，其中有一个公司(吸收方)存续，而其他公司(被吸收方)解散。

　　39、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%

　　40、财务顾问内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的，中国证监会不能采取的措施是(　)

　　A.监管谈话

　　B.出具警示函

　　C.撤销资格

　　D.责令改正

　　正确答案是：C，

　　解析

　　财 务顾问及其财务顾问主办人出现下列情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施：(1)内部控制机制和管理制度、尽职调查制 度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的。(2)未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的。(3)在受托报送申报 材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的。(4)未依法履行持续督导义务的。(5)未按照本办法的规定向中国证监会报告或者公告 的。(6)违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的。(7)违反保密制度或者未履行保密责任的。(8)采取不正当竞争手段进行恶性竞争的。(9) 唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的。(10)中国证监会认定的其他情形。