2019年证券从业资格证考试法律法规考前密训试卷（六）_第3页

　　45、不适用于我国《证券法》的是( )。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股

　　D.B股和H股

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。

　　46、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案是：B，

　　解析

　　上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起2个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告

　　47、证券发行和交易的原则不包括( )。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.互利

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　48、负责客户信用资金存管的()应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。

　　A.投资银行

　　B.商业银行

　　C.中央银行

　　D.外资银行

　　正确答案是：B，

　　解析

　　负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

　　49、与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立( )机制。

　　A.监督

　　B.管理

　　C.制衡

　　D.审核

　　正确答案是：C，

　　解析

　　与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。

　　50、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。( )据此对其交易规模进行前端控制

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.证券业协会

　　D.证券监督管理机构

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。